中原鼎旺三个月如期通达债券A,中原鼎旺三个月如期通达债券C: 中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书更新(2024年11月28日公告)

中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式  证券投资基金招募说明书（更新）    基金管理东说念主：中原基金管理有限公司    基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       伏击领导   中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证 监会2017年9月1日证监许可20171616号文给以注册。本基金基金合同于2018年2月1日肃穆 成效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货币商场基金。根据2017年7 月1日履行的《证券期货投资者恰当性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进 行风险评级，风险评级步履不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化， 本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供 的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债 务东说念主出现违约，或在往复过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质料裁减导致 价钱下落等，可能酿成基金财产损失。此外，受商场规模及往复活跃进度的影响，中小企业 私募债券可能无法在湮灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险， 从而对基金收益酿成影响。本基金主见客户中含有特定机构投资者，由于机构投资者申购、 赎回资金量相对较大，可能带来一定的冲击成本，酿成基金净值的波动；若特定机构投资者 赎回比例较高，则可能带来大都赎回或基金清盘的风险。   本基金遴选在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间如期通达的运作方式。本基金在 紧闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                       。在每个紧闭期内，基金份额捏有东说念主面 临不可赎回基金份额的风险。若基金份额捏有东说念主错过某一通达期而未能赎回，其份额需至下 一通达期方可赎回。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主可能依照法律法则及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行非凡标识，               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 暂停裸露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前 间和最终变现价钱都具有不细目性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读关系 内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物府上纲领，全面雄厚本基金的风险收益特征和产物本性，并充分辩论自身的风险承 受才气，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其明天阐述。   基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者捏有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者捏有的基金份额 可达到或者逾越50%，基金不向个东说念主投资者销售。   投资者应当负责阅读并十足聚合基金合同规矩的免责要求和规矩的争议处理方式。   本招募说明书更新联系财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日（如本基金未裸露   更新事项：增聘基金司理。                                             中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    一、媒介   《中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                   》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                                    （以下简称 “《信息裸露办法》”）           、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》                                   （以下简称“《流 动性规矩》”）偏激他联系规矩以及《中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性讲述或者枢纽遗漏，并对 其确切性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求募 集的。基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主并按照《基金法》            、基金合同偏激他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应细心查阅基金合同。                    二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何有用翻新和补充。             中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用翻新和补充。 基金招募说明书》偏激更新。 份额发售公告》       。 行政礼貌以偏激他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、文牍等。    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的翻新。           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的翻新。     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其 每每作念出的翻新。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的翻新。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 括其每每翻新）及关系法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其每每翻新）及关系法律法则规矩运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券 投资的境外法东说念主。 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。                 中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东说念主订立了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等。 受中原基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。 基金份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、往复、调遣及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的日历。 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。           ：指《中原基金管理有限公司通达式基金业务国法》，是标准基金管理 东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同谨守。               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的步履。 要求将基金份额兑换为现金的步履。 苦求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式。 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额) 逾越上一通达日基金总份额的 20%。 模式。 与赎回业务。本基金每个通达期不少于五个办事日而且最长不逾越二十个办事日，通达期的 具体时分以基金管理东说念主届时公告为准。如紧闭期结果之后第一个办事日因不可抗力或本合同 约定的其他情形以致基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或本合同约定 的其他情形的影响身分舍弃之日起的下一个办事日动手。如在通达期内发生不可抗力或本合 同约定的其他情形以致基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期时分中止规划，在不可 抗力或本合同约定的其他情形影响身分舍弃之日次办事日起，链接规划该通达期时分，直至 无礼通达期的时分要求。 之日次日（含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特 定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历 为非办事日，则顺延至下一个办事日。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投 资除外）    。                 中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用。 他资产的价值总和。 额净值的过程。            ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其每每作念出的翻新。 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）               、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复 的债券等。 式，将基金调解投资组合的商场冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 律法则允许的情况下，基金管理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后细目的其他估值机构。 金管理东说念主、基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主高级管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中具 有基金司理资格者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并捏 有一如期限的证券投资基金。 有资金、基金管理东说念主高级管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高级管理东说念主员或基金司理等东说念主                     中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 员。 产物府上纲领》偏激更新。 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃商场价钱且遴选估值技艺仍导致公允价值 存在枢纽不细目性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 枢纽不细目性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不细目性的资产。                            三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   建立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   预计东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                     捏股单元                捏股占总股本比例       中信证券股份有限公司                          62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%       天津海鹏科技盘问有限公司                         10%                     所有                    100%   （二）主要东说念主员情况      张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行董事、                    中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中信证券交 易部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司董事，中信证券海外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱管理有限公司董事，金 石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（ Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员、 钞票管理委员会主任、钞票管理党委文书。曾任中信证券股份有限公司权术财务部B角、总监、 联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有限 公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、往复与养殖产物业务线产物开发组负责东说念主、股权衍 生品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文书。兼任中原基 金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任中原基金 管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负责东说念主（兼）， 上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理（北京）有限公司总 司理（兼）、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院非凡津贴人人，二 级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社会研究 院特聘兼职说明及广西南宁政府盘问人人。曾任职于国度东说念主社部政策法则司详尽处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副说明、硕士生导师。曾任最高 东说念主民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委员会委 员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自治区南宁市西 乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：落寞董事，博士。说明，博士生导师，主要研究标的为财务管理、本钱商场、 消耗经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，                   中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 享受国务院政府非凡津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召集东说念主、国务院学 位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA培育指引委员会副主任委员、培育部 工商管理专科教悔指引委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、欧洲管剪发展基金会 （EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁 兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资管理委 员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的全球管理委员 会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司权术财务部行政负责 东说念主。曾任中信证券股份有限公司权术财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主捏工 作）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券股份 有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等办事。    宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、行 政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办公室主 任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主，客 户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高级业务 司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行总 行权术资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详尽处副处长（主 捏办事），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原来钱管理有限公司执 行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国 对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理，益民基 金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文书、基金司理等。曾任 中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，中原基金                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管理有限公司总司理助理、纪委文书等。      孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任华 夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。      张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。曾 任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、副总 司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基金管理有 限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。      李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文书、法律部行政 负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任中原基金管理有 限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责东说念主等。      孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、中原资 本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司董事。 曾任职于深圳航空有限使命公司权术财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角、财务 部B角等。      桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾任 职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有限使命 公司信息技艺部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、行政负责东说念主 等。      孙蕾女士，硕士。2015年5月加入中原基金管理有限公司，历任固定收益部研究员、基金经 理助理，中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2023年9月5日历间）、中原 鼎祥三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年8月16日至2024年4月9日历 间）、中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历间）、中原 鼎略债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历间）、中原鼎明债券型 证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2024年11月25日历间）等，现任中原鼎航债券型证券 投资基金基金司理（2021年8月16日起任职）、中原鼎丰债券型证券投资基金基金司理（2021年 鼎禄三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎琪 三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎隆债券 型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原恒利3个月如期通达债券型证券投资                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎兴债券型证券投资基金基金司理（2022年2月 任职）、中原鼎成一年如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年5月19日起任职）、 中原鼎福三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年6月29日起任职）、中原 卓享债券型证券投资基金基金司理（2023年3月21日起任职）、中原鼎源债券型证券投资基金基 金司理（2023年4月6日起任职）、中原鼎润债券型证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任 职）、中原鼎业三个月如期通达债券型证券投资基金基金司理（2024年3月4日起任职）、中原 鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年4月9日起任职）、中原中债 券型证券投资基金基金司理（2024年7月12日起任职）、中原鼎泰六个月如期通达债券型发起式 证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）。      武文琦女士，硕士。2016年7月加入中原基金管理有限公司，历任研究员、基金司理助理， 现任中原30天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、 中原稳鑫增利80天滚动捏有债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎 旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎略 债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎智债券型证券投资基金基金 司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起 任职）。      历任基金司理：2018年2月1日至2019年5月15日历间，祝灿先生任基金司理；2018年4月24 日至2019年7月29日历间，柳万军先生任基金司理；2019年7月15日至2023年3月21日历间，张海 静女士任基金司理；2023年3月21日至2024年4月9日历间，文世伦先生任基金司理。      主任：范义先生，中原基金管理有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投资经 理。      成员：李一梅女士，中原基金管理有限公司董事、总司理。      阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。      孙彬先生，中原基金管理有限公司副总司理，投资司理。      曲波先生，中原基金管理有限公司货币商场投资总监，基金司理。      刘明宇先生，中原基金管理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。      柳万军先生，中原基金管理有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   张驰先生，中原基金管理有限公司投资研究部总监。  （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，谨防违抗《证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：  （1）承销证券。  （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无尽使命的投资。  （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。  （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复行为。  （6）依照法律法则联系规矩，由中国证监会规矩阻隔的其他行为。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法则及行业标准，竭诚信用、致力于尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则联系规矩，由国务院证券监督管理机构规矩阻隔的其他步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权术等信息。   （五）基金管理东说念主的里面控制轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、落寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟竣工的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、控制方法组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行为、信息雷同、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，赢得 无保寄望见的控制联想合感性及运行有用性的呈报。   细腻的控制环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，目下有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心 委员会。公司管理层建立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健筹办和标准运作，可爱职工的合规遵法雄厚和职业说念德的培养，并 进行捏续培育。               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   公司各层面和各业务部门在细目各自的主见后，对影响主见结果的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来控制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估关系风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、管帐、技艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求竣工的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，相互检查、相互制约。   （1）投资控制轨制   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往复执行职能严格隔断，实行集聚交 易轨制，建立和完善自制的往复分拨轨制，确保各投资组合享有自制的往复执行契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，谨防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并坚定资产成立比例；基金司理在投资决策委员会细目的范围内，负责细目 与实施投资策略、建立和调解投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经过 严格的审批方法；往复管理部负责往复执行。   ③警示性控制。按照法则或公司规矩成立各种资产投资比例的预警线，往复系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④阻隔性控制。根据法律、法则和公司关系规矩，基金阻隔投资受限制的证券并阻隔从 事受限制的步履。往复系统通过预先的设定，对上述阻隔进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往复管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促调解。   （2）管帐控制轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和控制规程，确看护帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了谨防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ④制定了完善的档案看护和财务嘱咐轨制。   （3）技艺系统控制轨制   为保证技艺系统的安全雄厚运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与麇集安全 管理、软硬件的惊叹、数据的备份、信息技艺东说念主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司建立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括非法步履的调 查方法和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司建立了反洗钱办事小组行为反洗钱办事的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理办事；各关系部门建立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面控制轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信断交流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交恰当的 东说念主员进行处理。目下公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司建立了落寞于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面控制轨制是本公司董事会及管理层的使命。   （2）上述对于里面控制的裸露确切、准确。                    中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面控制轨制。                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：19,405,918,198 元   存续期间：捏续筹办   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   预计东说念主：刘华栋   预计电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制营业银行（深圳证券往复所简 称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月摄取 合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司偏激子公司 所有捏有祥瑞银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股鼓动。限制 2023 年 12 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,201 家营业机构。 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55,871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）、摄取进款本金余额                         、披发贷款和垫款总额 34,075.09 亿元（较上年末增长 2.4%）。      祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金清理室、 企划与详尽服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，目下部门东说念主员为 75 东说念主， 为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关系职工成立皆全且从业教会丰富，托管                 中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业教会。 只证券投资基金，遮盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金， 无礼了不同客户多元化的投资管待需求。   （二）基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明   行为基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格谨守国度联系托管业务的法律法则、行业监管 要求，自发形成遵法筹办、标准运作的筹办理念和筹办作风；确保基金财产的安全竣工，确保有 关信息果然切、准确、竣工、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益；确保里面控制和风险管理 体系的有用性；谨防和化解筹办风险，确保业务的安全、稳健运行，促进筹办主见的结果。   祥瑞银行股份有限公司设有总行落寞一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运 营部门，成心配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面控制和风险管理办事，具有落寞 诈欺监督稽核办事的权利和才气。   资产托管部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的标准操作温煦利进行；取得基金从业资格的东说念主员合适监管要求； 业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权办事实行集聚控制，业务钤记按规程看护、存放、 使用，账户府上严格看护，制约机制严格有用；业务操作区成心成立，紧闭管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息裸露东说念主负责，谨防泄密；业求结果自动化操作，谨防东说念主为事故的发生，技艺 系统竣工、落寞。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业普 遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规矩，对 基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运 作监督呈报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对 基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行检查监督。                     中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）每办事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制主见进行例行监控，发现 投资比例超标等荒谬情况，向基金管理东说念主发出版面文牍，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠 正，并实时呈报中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往复敌手等内 容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督呈报，对各基金投资运作的 正当合规性、投资落寞性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技艺或非技艺妙技发现基金涉嫌非法往复，电话或书面要求管理东说念主进行解释或举 证，并实时呈报中国证监会。                         五、关系服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   预计东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （1）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   电话：95021   传真：021-64385308   预计东说念主：屠彦洋                     中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 预计东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （3）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 预计东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （4）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 预计东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （5）上海中正达广基金销售有限公司                           中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       住所：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室       办公地址：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室       法定代表东说念主：黄欣       电话：021-33768132-801       传真：021-33768132-802       预计东说念主：戴珉微       网址：www.zhongzhengfund.com       客户服务电话：400-6767-523       （6）上海中原钞票投资管理有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东说念主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       预计东说念主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （7）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-1305、14层       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       预计东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （8）国泰君安证券股份有限公司       住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区商城路618号       办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦                    中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 预计东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （9）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 预计东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （10）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 预计东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （11）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990                     中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 预计东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （12）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周到 电话：021-33389888 传真：021-33388224 预计东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （13）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 预计东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （14）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 预计东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066                           中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （15）华泰证券股份有限公司      住所：南京市江东中路228号      办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场      法定代表东说念主：周易      电话：0755-82492193      传真：0755-82492962（深圳）      预计东说念主：庞晓芸      网址：www.htsc.com.cn      客户服务电话：95597      （16）中信证券（山东）有限使命公司      住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001      办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层      法定代表东说念主：肖海峰      电话：0532-85725062      传真：0532-85022605      预计东说念主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （17）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      预计东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （18）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）                        中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    预计东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （19）国都证券股份有限公司    住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层    法定代表东说念主：翁振杰    电话：010-84183389    传真：010-84183311-3389    预计东说念主：黄静    网址：www.guodu.com    客户服务电话：400-818-8118    （20）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    预计东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （21）华鑫证券有限使命公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东说念主：俞洋    电话：021-54967656                             中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      传真：021-54967032      预计东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （22）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      预计东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （23）华宝证券股份有限公司      住所：上海市陆家嘴环路166号27楼      办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼      法定代表东说念主：陈林      电话：021-50122128      传真：021-50122398      预计东说念主：徐方亮      网址：www.cnhbstock.com      客户服务电话：400-820-9898 加多或者减少其销售城市、网点。     （二）登记机构     称呼：中原基金管理有限公司     住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院     办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层     法定代表东说念主：张佑君                      中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    预计东说念主：朱威    （三）讼师事务所    称呼：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东说念主：朱小辉    预计电话：010-57763999    传真：010-57763599    预计东说念主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（非凡普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东说念主：毛鞍宁    预计电话：010-58153000    传真：010-85188298    预计东说念主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                          六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他联系 规矩召募。本基金召募苦求也曾中国证监会 2017 年 9 月 1 日证监许可20171616 号文注册。    本基金为契约型、如期通达式基金，基金存续期间为不如期。    本基金每份基金份额启动面值为 1.00 元东说念主民币，认购价钱为 1.00 元东说念主民币。    本基金自 2018 年 1 月 26 日至 2018 年 1 月 29 日止进行发售。召募期间，本基金共召募                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中，A 类基金份额在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费，不收取销售服务费；C 类 基金份额不收取前端认购/申购费，销售服务费年费率为 0.10%。本基金 A 类、C 类基金份 额折柳成立代码，折柳规划和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   联系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主细目，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管理东说念主可在对已有基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，经与基金托管东说念主协商，加多新的基金份额类别、或者住手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额捏有东说念主大会，调解前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。                   七、基金合同的成效   根据联系规矩，本基金无礼基金合同成效条件，基金合同于 2018 年 2 月 1 日肃穆成效。 自基金合同成效日起，本基金管理东说念主肃穆动手管理本基金。   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 拒绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会不息基金合同期限。   《基金合同》成效满三年后，一语气20个办事日出现基金份额捏有东说念主数目活气200东说念主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中给以裸露；一语气60个办事 日出现基金份额捏有东说念主数目活气200东说念主但基金资产净值高于5000万（含），基金管理东说念主应当向 中国证监会呈报并建议搞定决策，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等， 并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决；一语气60个办事日出现基金份额捏有东说念主数目活气200东说念主 且基金资产净值低于5000万元的，或者一语气60个办事日出现基金份额捏有东说念主数目满200东说念主但 基金资产净值低于5000万元的，则基金合同自动拒绝，不需召开基金份额捏有东说念主大会表决。   法律法则另有规矩时，从其规矩。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他关系公告中列明。   投资者可在本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、                       中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 广州分公司、成都分公司，设在北京的投资管待中心办理本基金的申购与赎回等业务。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资管待中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资管待中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资管待中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一皆交织处西南广电金融中 心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928                      中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）杭州分公司   地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）   电话：0571-89716606   传真：0571-89716610   （9）广州分公司   地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）   电话：020-38460001   传真：020-38067182   （10）成都分公司   地址：成都市高新区交子正途177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）   电话：028-65730073   传真：028-86725412   本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、关系服务机构”中“（一） 销售机构”的关系形容。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的通达日实时分   本基金遴选在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间如期通达的运作方式。   本基金的紧闭期为自基金合同成效之日（含当日）起或自每一通达期结果之日次日（含 当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续 月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非办事日， 则顺延至下一个办事日。淌若基金份额捏有东说念主在当期紧闭期到期后的通达期未苦求赎回，则 自该通达期结果日的次日起该基金份额参加下一个紧闭期，依此类推。本基金在紧闭期内不 办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                  。   除法律法则规矩或基金合同另有约定外，本基金自每个紧闭期结果之后第一个办事日起 参加通达期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个通达期不少于 5 个办事日，而且最 长不逾越 20 个办事日，通达期的具体时分以基金管理东说念主届时公告为准。如紧闭期结果之后                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的第一个办事日因不可抗力或其他情形以致基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自 不可抗力或其他情形的影响身分舍弃之日起的下一个办事日动手。如在通达期内发生不可抗 力或其他情形以致基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期时分中止规划，在不可抗力 或其他情形影响身分舍弃之日次办事日起，链接规划该通达期时分，直至无礼通达期的时分 要求。在不违抗法律法则的前提下，基金管理东说念主不错对紧闭期和通达期的成立及国法进行调 整，并提前公告。   通达期的具体时分以基金管理东说念主届时公告为准。   在不违抗法律法则的前提下，基金管理东说念主不错对紧闭期和通达期的成立及国法进行调 整，并提前公告。   投资东说念操纵理基金份额的申购或赎回等业务的通达日为相应通达期的每个办事日，具体办 理时分为上海证券往复所、深圳证券往复所的普通往复日的往复时分，但基金管理东说念主根据法 律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时分变更或其他非凡情况， 基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调解，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。通达期以及通达期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管理东说念主届时 发布的关系公告。   （三）申购与赎回的原则 行规划； 在谨守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调解。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）申购与赎回的数额限制 为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求不得低于 1.00 份基金份额。基金份额捏有东说念主赎回时或 赎回后在直销机构或中原钞票保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎 回。具体业务办理请免除基金管理东说念主直销机构及中原钞票的关系规矩。 最低赎回份额、基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额 余额以各代销机构的规矩为准。具体业务办理请免除各代销机构的关系规矩。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调解前依照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在通达日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构证据为准。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构证据为准。基 金份额捏有东说念主赎回苦求胜利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金管理东说念主应以往复时分结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购或赎回苦求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证据。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询苦求的证据情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构确乎 接收到苦求。苦求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于苦求的证据情况，                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资者应实时查询。若申购不胜利或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损 失由投资者自行承担。 前公告。   （六）申购费与赎回费 于商场推行、销售、登记结算等各项用度。申购费率如下：              申购金额（含申购费）          前端申购费率 份额时收取。赎回时份额捏有7天以内的，收取1.5%的赎回费；捏有7天以上（含7天），30 天以内的，收取0.1%的赎回费；赎回时份额捏有满30天以上（含30天）的，赎回费为0。所 收取赎回费全部归入基金资产。 公告中列明。短期赎回费全部归入基金资产。 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 基金促销权术，针对以特定往复方式（如网上往复、出动客户端往复）等进行基金往复的投 资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主可根据法律法则 要求对基金申购费率、赎回费率等进行恰当费率优惠。 值的自制性，具体处理原则与操作标准免除关系法律法则以及监管部门、自律国法的规矩。   （七）申购份额与赎回金额的规划方式   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的规划方法如下：                 中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）      前端申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：      前端申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－前端申购用度      申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的规划方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例一：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额折柳为1,000.00元、50万 元、200万元和500万元，则各笔申购职守的前端申购用度和赢得的基金份额规划如下：                        申购1           申购2           申购3       申购金额（元，a）        1,000.00     500,000.00    2,000,000.00      适用前端申购费率（b）         0.80%           0.60%          0.40%      净申购金额（c=a/（1+b）                    ）    992.06      497,017.89    1,992,031.87       前端申购费（d=a-c）          7.94       2,982.11      7,968.13      该类基金份额净值（e）        1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）      806.55      404,079.59    1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和赢得的基金份额规划如 下：                                    申购4               申购金额（元，a）            5,000,000.00               前端申购费（b）                 1,000.00               净申购金额（c=a-b）         4,999,000.00               该类基金份额净值（d）               1.2300               申购份额（e=c/d）          4,064,227.64                   中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   例二：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获 得的基金份额规划如下：        申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的规划方法如下：        赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值        赎回用度＝赎回金额×赎回费率        净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例三：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份 A 类基金份额，捏有期限 3 天，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额规划如下：        赎回总金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元        赎回用度＝3,750,000.00×1.5%＝56,250.00元        赎回金额=3,750,000.00-56,250.00＝3,693,750.00元   例四：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份 A 类基金份额，捏有期限 20 天，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额规划如下：        赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元        赎回用度=3,750,000.00×0.1% =3,750.00元        净赎回金额=3,750,000.00-3,750.00=3,746,250.00元   例五：假设某投资者在T日赎回3,000,000.00份A类基金份额，捏有期限半年，该日A类 基金份额净值为1.2500元，则其赢得的净赎回金额规划如下：        赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元 规划基金份额净值，规划公式为规划日该类别基金资产净值除以规划日发售在外的该类别基 金份额总额。遇非凡情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸规划或公告。本基金基金份额 净值的规划，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财 产。   （八）断绝或暂停申购的情形   在通达期内发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴选 估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基 金管理东说念主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求被拒 绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时规复 申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   在通达期内发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且遴选估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求。 停接受投资东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期 支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据规划赎回金额。若在当期通达期结果赎回款项 仍无法足额支付，则链接顺延至通达期后的办事日，并以后续办事日的基金份额净值为依据               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 规划赎回金额。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。基金管理东说念主 也不错根据具体情况，调解通达期的具体时分，并实时公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 通达日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东说念主应当在充分评估 基金组结伴产变现才气、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证据 赎回苦求，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资 产组合状态决定全额赎回或降速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按普通赎回 方法执行。   （2）降速支付赎回款项：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贵重或合计因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主 不错接受并证据通盘赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%， 其余赎回苦求不错降速支付款项，但降速支付的期限不得逾越二十个办事日。   （3）淌若基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主逾越基金总份额 10%以上的赎回 苦求的情形下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回苦求。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达 日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被毁灭。 脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值 为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。若至当期通达期结果，仍存在未获受 理的赎回苦求，则未获受理的部分赎回苦求链接顺延至通达期后的办事日，并以受理日的基 金份额净值为依据规划赎回金额。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述大都赎回并降速支付时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文牍基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的 时分，届时不再另行发布重新通达的公告。 参加紧闭期或紧闭期结果参加通达期引起的暂停或规复申购与赎回的情形。   （十二）基金调遣   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调遣业务。   （2）基金调遣以份额为单元进行苦求。   （3）基金调遣遴选未知价法，即基金的调遣价钱以调遣苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行规划。   （4）投资者Ｔ日苦求基金调遣后，T+1日可赢得证据。   （5）除另有规矩外，基金份额捏有东说念主单笔转出苦求免除转出基金联系赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将遴选雷同的 比例证据；在转出苦求得到部分证据的情况下，未证据的转出苦求可根据投资者预先的采纳 和代销机构的关系规矩给以顺延或毁灭基金调遣。   （7）投资者办理基金调遣业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调遣业务的时分有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规矩。                 中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主有权根据商场情况调解调遣的方法及联系限制，但应最迟在调解成效前3个 办事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金调遣业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法普通运作。   （2）证券往复场合在往复时分非普通停市，导致基金管理东说念主无法规划当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现一语气大都赎回，基金管理东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔调遣苦求。   （5）基金管理东说念主有高洁事理合计需要断绝或暂停接受基金调遣苦求的。   （6）发生基金合同规矩的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。重新通达基金调遣时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登重新通达基金调遣的公告。   （1）基金调遣费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金遴选后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调遣金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调遣情形收取，细心如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前                 中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：淌若转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新动手规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自                 中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 转入的基金份额被证据之日起重新动手规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：淌若转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新动手规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的捏有时分（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调遣金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏有时分（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被证据之日起重新动手规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调解捏有时分，规划方法如下：   调解后的捏有时分=原捏有时分×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规矩。   基金管理东说念主不错在法律法则和本基金合同规矩范围内调解基金调遣的联系业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                姿首                  用度规划    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调遣金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                              913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                姿首                  用度规划    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调遣金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：                姿首                  用度规划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调遣金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                 1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：               姿首                   用度规划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调遣金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜利提交了基金调遣苦求，转出捏有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值折柳为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣证据胜利。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：               姿首                   用度规划    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    调遣金额（F=C-E）                                1,194.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 则赎回金额规划如下：                姿首                  用度规划    赎回份额（K）                                   796.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1,034.80    赎回用度（N）                                     0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值折柳为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额规划如下：                姿首                  用度规划    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.50    调遣金额（F=C-E）                              1,293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：                姿首                  用度规划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调遣金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,904,287.14                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：               姿首                   用度规划    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调遣金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                      11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额规划如下：               姿首                   用度规划    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调遣金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入基金用度（G）                         1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                         11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额规划如下：               姿首                   用度规划                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调遣金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜利提交了基金调遣苦求，转出捏有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值折柳为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣证据胜利。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  姿首                    用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调遣金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额规划如下：                  姿首                   用度规划    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                     141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值折柳为 1.300、1.500 元。                   中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  姿首                 用度规划    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                         13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            65,000.00    调遣金额（F=C-E）                          12,935,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                         8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  姿首                 用度规划    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    调遣金额（J=C-I）                               1,174.55    转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                          1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                 5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300    转入基金份额（O=L/N）                              899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  姿首                 用度规划    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00                     中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                                    6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45      转出基金用度（I=E+H）                               25.45      调遣金额（J=C-I）                               1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                0.00%      净转入金额（L=J/（1+K））                          1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                 0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                              903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：                    姿首                 用度规划      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                               60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                           254,499.02      调遣金额（J=C-I）                          11,745,500.98      转入基金用度（K）                                 1,000.00      净转入金额（L=J-K）                         11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300      转入基金份额（N=L/M）                         9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：                    姿首                 用度规划                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    调遣金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜利提交了基金调遣苦求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认胜利。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额规划如下：                  姿首                     用度规划    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调遣金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额规划如下：                  姿首                     用度规划    赎回份额（O）                                        855.07                   中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    赎回日基金份额净值（P）                               1.300    赎回总金额（Q=O*P）                             1,111.59    赎回费率（R）                                     0.5%    赎回费（S=Q*R）                                   5.56    适用后端申购费率（T）                                 1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                        15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                            1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值折柳为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  姿首                  用度规划    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                        10.89    转出基金用度（I=E+H）                              16.89    调遣金额（J=C-I）                              1,183.11    转入基金用度（K）                                    0.00    净转入金额（L=J-K）                             1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500    转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值折柳为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：                  姿首                 用度规划    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金用度（D）                                   0.00    调遣金额（E=C-D）                              1,200.00    销售服务费率（F）                                   0.3%    转入基金申购费率（G）                                 2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏有时                     1.88%                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    间（单元为年）          ）    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                             1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值折柳为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：                姿首                    用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调遣金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜利提交了基金调遣苦求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值折柳 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣证据胜利。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  姿首                    用度规划    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调遣金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 回金额规划如下：                  姿首                 用度规划    赎回份额（J）                                  800.00    赎回日基金份额净值（K）                              1.300    赎回总金额（L=J*K）                            1,040.00    赎回费率（M）                                    0.5%    赎回费（N=L*M）                                 5.20    适用后端申购费率（O）                                1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                      11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                           1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值折柳为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  姿首                 用度规划    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    调遣金额（F=C-E）                             1,298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于合适条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资权术   基金管理东说念主不错为投资东说念操纵理如期定额投资权术，具体国法由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资权术最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法则规矩和基金合同约定在中国证监会招供的往复场合或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关系公告。   （十九）基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本色利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调解并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资主见   在严格控制风险的前提下，追求捏续、雄厚的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单据、金融债、次级债、所在政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单据、短期 融资券、资产支捏证券、可调遣债券（含可分离往复可转债）的纯债部分、可交换债券、债 券回购、银行进款、货币商场器具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须合适中国证监会关系规矩)。本基金不径直买入股票、权证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当方法后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%（通达运作期                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 动手前十个办事日至通达运作期结果后十个办事日内不受此比例限制）                               。通达期内，保捏不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在紧闭期内，本基金不受 上述 5%的限制。其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   （1）债券类属成立策略   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，细目债 券类属成立策略，并根据商场变化实时进行调解，从而采纳既能匹配主见久期、同期又能获 得较高捏有期收益的类属债券成立比例。   （2）久期管理策略   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，加多组合久期，以较多地赢得 债券价钱高潮带来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久期，以侧目债券价钱下落的风险。   （3）收益率弧线策略   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线阵势的变化进行合理成立。 本基金在细目固定收益资产组合平均久期的基础上，将衔尾收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调解。   （4）信用债券投资策略   本基金将主要通过买入并捏有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产 品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断， 主动遴选信用利差投资策略，获取利差收益。   （5）中小企业私募债券投资策略   由于中小企业私募债券遴选非公开方式刊行和往复，并限制投资者数目上限，全体流 动性相对较差。同期，受到发借主体资产规模较小、筹办波动性较高、信用基本面雄厚性较 差的影响，全体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特色要求在具体的投资过 程中，应遴选更为严慎的投资策略。   本基金将分析和追踪该类债券发借主体的信用基本面，并详尽辩论信用基本面、债券 收益率和流动性等要素，细目最终的投资决策。行为通达式基金，本基金将严格控制该类债 券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的辩论，本基金 将实时减仓。                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）资产支捏证券投资策略   本基金将采纳相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通落后限和品种的 散播投资裁减组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠步骤化的投履历程和一体化的风险预算机制控制并提高投资组合的风险调解收 益。   通达期内，为了保证组合具有较高的流动性，便捷投资东说念主安排投资，本基金将在谨守有 关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理成立组 合期限结构等方式，积极谨防流动性风险，在无礼组合流动性需求的同期，尽量减小基金净 值的波动。      明天，根据商场情况，基金可相应调解和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中 公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%（通达运作期动手前十个 办事日至通达运作期结果后十个办事日内不受此比例限制）                          ；   （2）通达期内，保捏不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中，现金类资产不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的湮灭(指湮灭信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券规模的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于湮灭原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 逾越其各种资产支捏证券所有规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 产支捏证券期间，淌若其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）紧闭期内，本基金基金总资产不得逾越基金净资产 200%；除紧闭期外，本基金 资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （12）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越该基金资产净值的 10%， 本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得逾越本基金的剩余紧闭运作期；   （13）本基金通达期内主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不合适前款所 规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）法律法则及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项另有约定外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往复日内进行调解。但中国证监会规矩的非凡情形除外。法律法则另有规 定的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定，基金合同另有约定的除外。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动适用更新后的法律法则或监管规矩。   为惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复行为；                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩阻隔的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行控制东说念主或者 与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，免除捏有东说念主利益优先原则，谨防利益摧残，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。关系往复必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。枢纽关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制，自动适用更新后的法律法则或监管规矩，且不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   （五）功绩比拟基准   中债详尽指数收益率。   中债详尽指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在详尽反应债券全商场全体 价钱和投资呈报情况。指数涵盖了银行间商场和往复所商场，具有庸俗的商场代表性，得当 行为本基金的功绩比拟基准。   淌若指数编制机构变更或住手中债详尽指数的编制及发布，或者中债详尽指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生枢纽变更等原因导致中债详尽指数不宜链接行为基准指 数，或者有更巨擘的、更能为商场遍及接受的功绩比拟基准推出，或者商场上出现愈加得当 用于本基金的功绩基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更功绩比拟基准并实时公 告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货 币商场基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等                    中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规矩。   （八）投资组合呈报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈报：                                                    占基金总资产的比  序号           姿首                金额(元)                                                      例(%)       其中：股票                                    -                 -       其中：债券                     1,189,790,238.28             95.31            资产支捏证券                              -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                                -                 -       金融资产   本基金本呈报期末未捏有股票。   本基金本呈报期末未捏有股票。                                                      占基金资产净  序号          债券品种               公允价值(元)                                                       值比例(％)                     中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       其中：政策性金融债                                153,791,785.71       12.32                                                                  占基金资产净  序号    债券代码         债券称呼       数目(张)            公允价值(元)                                                                  值比例(％)                       二级 03                        二级                       二级 03   本基金本呈报期末未捏有资产支捏证券。   本基金本呈报期末未捏有贵金属。   本基金本呈报期末未捏有权证。   本基金本呈报期末无股指期货投资。                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。 有限公司、中信银行股份有限公司出目下呈报编制日前一年内受到监管部门公开责骂、处罚 的情况。本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策方法合适关系法律法则及基金合同的 要求。   序号            称呼                金额(元)   本基金本呈报期末未捏有处于转股期的可调遣债券。                         中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      本基金本呈报期末未捏有股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                十、基金的功绩      基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天阐述。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金功绩主见不包括捏有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后推行收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎旺三个月如期通达债券 A                          份额净值增                  功绩比拟基                份额净值增              功绩比拟基     阶段                   长率圭臬差                  准收益率标    ①－③     ②－④                长率①                准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2018 年 12    6.19%     0.07%        4.70%     0.07%   1.49%   0.00%   月 31 日 日至 2019 年 12    4.55%     0.05%        1.31%     0.05%   3.24%   0.00%   月 31 日 日至 2020 年 12    3.88%     0.10%        -0.06%    0.09%   3.94%   0.01%   月 31 日 日至 2021 年 12    3.49%     0.04%        2.10%     0.05%   1.39%   -0.01%   月 31 日 日至 2022 年 12    2.19%     0.07%        0.51%     0.06%   1.68%   0.01%   月 31 日                           中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2023 年 12     3.35%      0.04%        2.06%     0.04%   1.29%    0.00%    月 31 日 日至 2024 年 3      0.87%      0.02%        1.35%     0.06%   -0.48%   -0.04%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        27.15%     0.06%        12.52%    0.06%   14.63%   0.00% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎旺三个月如期通达债券 C                            份额净值增                  功绩比拟基                 份额净值增               功绩比拟基     阶段                     长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                 准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2021 年 12     2.72%      0.03%        2.04%     0.05%   0.68%    -0.02%    月 31 日 日至 2022 年 12     2.06%      0.07%        0.51%     0.06%   1.55%    0.01%    月 31 日 日至 2023 年 12     3.25%      0.04%        2.06%     0.04%   1.19%    0.00%    月 31 日 日至 2024 年 3      0.84%      0.02%        1.35%     0.06%   -0.51%   -0.04%    月 31 日 日起于今（2024        9.16%      0.05%        6.08%     0.05%   3.08%    0.00% 年 3 月 31 日）   注：2018 年 2 月 1 日至 2021 年 3 月 21 日历间，中原鼎旺三个月如期通达债券 C 类基金份                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额为零。                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章毁灭或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场合的往复日以及国度法律法则规矩需要对 外裸露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的枢纽事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品种的现行市价 及枢纽变化身分，调解最近往复市价，细目公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化，按最近 往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境发生了枢纽变化的或证券刊行机构发生影响 证券价钱的枢纽事件，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化身分，调解最近往复市价， 细目公允价钱。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因 素，调解最近往复市价，细目公允价钱。   （4）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值技艺细目公允价值。往复所上 市的资产支捏证券，遴选估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的价钱数据进行估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及关系法 律法则的规矩或者未能充分惊叹基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值信息的规划 结果对外给以公布。   （四）估值方法 的余额数目规划，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   五、估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为 基金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错酿成估值作假，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的使命东说念主应当对由于该 估值作假遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值作假使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假使命方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主酿成损失的，由估值作假使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值作假使命方也曾积极调解，而且有协助义务确当事东说念主有浪费的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值作假的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值作假的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍搪塞估值作假负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额 加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假调解遴选尽量规复至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因细目 估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值规划出现作假时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日往复结果后规划当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值给以公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （九）非凡情况的处理 金资产估值作假处理。 管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、恰当、合理的措施进行检查，然而未能发现该作假 而酿成的基金份额净值规划作假，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施松开或舍弃由此酿成的影响。                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益 的孰低数。               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违抗法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金管理东说念主、登 记机构可对基金收益分拨原则进行调解，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时分不得逾越   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务国法》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）销售服务费；   （4）除法律法则、中国证监会另有规矩外，                      《基金合同》成效后与基金关系的信息裸露 用度；   （5）《基金合同》成效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东说念主大会用度；   （7）基金的证券往复用度(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、证券账户关系用度偏激他雷同性质的用度等)；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度联系规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （3）基金的销售服务费   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.10%。   各种别基金份额的基金销售服务费计提的规划公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 3 个办事日内向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主代付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （4）上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据联系法则及相应公约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎回金 额的规划方式”中的关系规矩。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩或关系公告。   （五）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照联系规矩编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应合适《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息裸露办法》                                   、《基金合同》 偏激他联系规矩。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息果然切性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定媒介裸露，并保证基金投资者偶而按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开裸露的信息府上。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息遴选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的国法及具体方法，说明基金产物的本性等触及基金投资者枢纽利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在 3 个办事日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主根据《信息裸露办法》的要求公告基金产物府上纲领。基金产物府上纲领的 信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金产物府上纲领，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产物府上纲领的其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金管理东说念主不错不再更新基金产物府上概 要。   对于基金产物府上纲领编制、裸露与更新的要求，自中国证监会规矩之日起动手执行。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。基金合同成效公告中应说明基金召募情况及基金管理东说念主的鼓动、基金管理东说念主、基金管 理东说念主高级管理东说念主员或基金司理等东说念主员捏有的基金份额、承诺捏有期限等情况。   《基金合同》成效后，在紧闭期内，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站裸露一次两类 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在通达期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点，裸露通达日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者偶而在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。 度呈报）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务资格的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 载在指定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中裸露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期呈报“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下裸露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及产物的 独到风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   本基金发生枢纽事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的推行控制东说念主；   （8）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到枢纽行政               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行控制 东说念主或者与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金每个通达期动手办理申购、赎回；   （17）本基金发生大都赎回并降速支付赎回款项；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （19）本基金发生触及基金申购、赎回事项调解或潜在影响投资者赎回等枢纽事项；   （20）基金管理东说念主遴选舞动订价机制进行估值；   （21）基金份额的拆分；   （22）基金变更份额类别成立；   （23）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场精湛传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清楚，并将联系情况立即呈报中国证监 会。   基金财产清理小组应当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报领导性公告登载在 指定报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以公 告。                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献 中裸露中小企业私募债券的投资情况。   在中期呈报、年度呈报等如期呈报中裸露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支捏证券明细。   在季度呈报中裸露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的 比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）中 充分裸露基金的关系情况并揭示关系风险，说明该基金单一投资者捏有的基金份额或者组成 一致行动东说念主的多个投资者捏有的基金份额可达到或者逾越 50%，基金不向个东说念主投资者公开 销售。   （六）信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定成心部门及高级管理东说念主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息裸露内容与 阵势准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新 的招募说明书、基金产物府上纲领、基金清理呈报等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳裸露信息的报刊，本基金只需采纳一家 报刊。   为强化投资者保护，普及信息裸露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照《信息裸露办法》等关系法律法则的规矩和中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 决策有枢纽影响的信息。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计呈报、法律见地书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息裸露另有规矩的，从其规矩。                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施方法   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审 计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额捏有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况细目是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作主见和基金功绩主见应当以主袋账户资产为基               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额无礼基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，遴选将 特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。侧袋账户变 现金项的支付不受招募说明书约定的基金紧闭期的限制。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用合适《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计见地。   （八）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期呈报中单独进行裸露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规矩的，从其规矩。本招募说明                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、关系规矩不一致的，以届时的法律法则、 关系规矩为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当方法后，在对基金份额捏有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、调解或补充，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 商场风险主要包括债券投资风险。   （1）信用风险   基金在往复过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、断绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁减导致债券价钱下落，或者债券回购往复到期时 往复敌手方不可履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，淌若商场利率高潮，本基金捏 有债券将面对价钱下落、本金损失的风险，而淌若商场利率下落，债券利息的再投资收益 将面对下落的风险。   （3）收益率弧线风险   淌若基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）商场供需风险   淌若宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹办环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券商场的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下落。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法飞快、低成土产货调解基金投 资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于通达式基金的非凡要求，本基金必须保捏一定的现金比例以搪塞赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，细心了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错详尽利用备用的流动性风险管理器具以 减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受、赎回款项被降速支 付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴选舞动订价等风险。投资者应该了解自 身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券类 资产、债券回购、银行进款、货币商场器具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。标的资产大部分为圭臬化债券金融器具，一般情况下具有较 好的流动性，同期，本基金严格控制通达期内投资于流动受限资产和不存在活跃商场需要 遴选估值技艺细目公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理东说念主将根据历史教会 和现实条件，制定出现金捏有量的高下限权术，在该限制范围内进行现金比例调控或现金 与证券的改革。本基金管理东说念主会进行标的散播化投资并衔尾对各种标的资产的流动性预期 合理进行资产成立，以谨防流动性风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生大都赎回情形时，基金管理东说念主不错遴选以下贱动性风险管理措施：   ①暂停接受赎回苦求；   ②降速支付赎回款项；   ③舞动订价；   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、方法及对投资者的潜在影响                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行限度调解， 行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，细心了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，细心了解本基金降速支付 赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时分将可能比一般普通情形下有所延伸。   ③收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ④暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 细心了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ⑤舞动订价   当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金管理东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调解，使得商场的冲击成本偶而分拨给推行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待。   ⑥中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制属于流动性风险管理器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调遣等业务，仅主袋账户份额普通通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前分和最终变现价钱都具有不细目性，而且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期呈报中裸露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价 格的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主规划各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需辩论主袋 账户资产，因此本基金裸露的功绩主见不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现违约，或在往复过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质料裁减导致价钱下落，可能酿成基金财产损失。此外，受 商场规模及往复活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在湮灭价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券捏有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往复赋予SPV在资产支捏证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能行驶 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可结果其参与证券化交 易所展望的投资收益主见的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务器具（债券、单据等）行为证券化往复载体，也即往复               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责。   由于本基金主见客户中含有特定机构投资者，特定机构投资者大额申购、赎回可能带 来以下风险：   （1）大额资金申购赎回时，基金建仓或变现可能带来较大的冲击成本和往复用度，由 此对基金收益酿成一定影响。   （2）由于基金单元净值精准到少许点后4位，第五位四舍五入，大额资金申购、赎回 时，有可能带来基金净值的大幅波动。   （3）由于申购款到账时分晚于份额证据时分，大额资金申购时， 有可能增厚或摊薄 原有基金份额捏有东说念主的损益。   （4）特定机构投资者赎回时，可能触发大都赎回要求，赎回款给付延后，并承担相应 的净值风险。   （5）特定机构投资者大都赎回时，可能带来基金清盘的风险。   关系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面控制存在劣势或者东说念主为身分酿成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权非法往复、管帐部门诈骗、往复作假、IT 系 统故障等风险。   在通达式基金的多样往复步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响往复的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理公 司、登记结算机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   根据证券往复资金前端风险控制关系业务国法，中登公司和往复所对往复参与东说念主的证 券往复资金进行前端额度控制，由于执行、调解、暂停该控制，或该控制出现荒谬等，可 能影响往复的普通进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因关系法律法则或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法控制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法则的修改导致基金投资范围变化基金管理东说念主为调解 投资组合而引起基金净值波动的风险等。               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理东说念主自身径直控制 才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以竭诚信用、致力于尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值凹凸并不预示其明天功绩阐述。 基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欣喜”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与 基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。             十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 相接的；                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律见地书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产清理呈报照顾帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       二十、基金合同的内容摘抄   以下内容摘自《中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金合同》。       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   建立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织阵势：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   预计电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系规矩，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调解联系基金认购、申购、赎回、调遣 和非往复过户的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以竭诚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产；   （4）配备浪费的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞,对所管理的不同基金折柳管理，折柳记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规矩外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩规划并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息裸露及呈报义务；   （12）保守基金营业高明，不浮现基金投资权术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主浮现；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时分发出，而且保证投资者 偶而按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对赶走、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                   中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：祥瑞银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   成速即间：1987 年 12 月 22 日      组织阵势：股份有限公司   注册本钱：17,170,411,366 元东说念主民币   存续期间：捏续筹办   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以竭诚信用、致力于尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）建立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备浪费的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金折柳成立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在 基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主浮现；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具见地，说明基金管理东说念主在 各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金管理东说念主有未执行《基金 合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对赶走、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   湮灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并谨守《基金合同》、《招募说明书》等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额捏有东说念主大会不建立日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有规矩的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调解基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但法律法则或中国证监会另有规矩的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利益无本色性不利影响的前提下，可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）加多、减少、调解本基金份额类别成立或调解本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费方式；              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金管理东说念主、登记机构、代销机构调解联系基金认购、申购、赎回、调遣、收益 分拨、非往复过户、转托管等业务的国法；   （4）基金推出新业务或服务；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关偏激预计方式和预计东说念主、书面 表决见地寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票着力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会或通信开会等方式召开，会议的召开方式由会议召 集东说念主细目。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明合适法律法则、                          《基金合同》和会议文牍的规矩， 而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。参加基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会 召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新 召集的基金份额捏有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额捏有东说念主或 其代理东说念主参加，方可召开。 限制日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内一语气公布关系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决见地的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               ；参加基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会 召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新 召集的基金份额捏有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额捏有东说念主或 其代理东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 用麇集、电话或其他方式进行表决，或者遴选麇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与方法                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）               、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条规矩方法细目和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。             中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 以上（含 2/3）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝 《基金合同》，本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，不然提交合适会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍规矩的书 面表决见地视为有用表决，表决见地暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议动手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 个办事日内按照法律法则和中国证监会关系 规矩的要求在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 按捺力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主折柳捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应折柳 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关系规矩以本节非凡约定内容为准，本 节莫得规矩的适用本部分关系约定。   十、法律法则或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。        第三部分 基金合同撤消和拒绝的事由、方法以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 相接的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                 中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律见地书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；                   第四部分 争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法按 普通方法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有按捺力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，链接诚笃、致力于、尽责地履行基金合同 规矩的义务，惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。          第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 二十一、基金托管公约的内容摘抄   以下内容摘自《中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金托管公约》。                    一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：中原基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100045                    中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织阵势：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   筹办范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行)   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日。   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：17,170,411,366 元东说念主民币   存续期间：捏续筹办   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   预计东说念主：高希泉   预计电话：(0755) 2219 7701   筹办范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代 理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外借债；从事同行拆借； 外汇借债；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外 币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；海外结算；外币单据的承 兑和贴现；外汇贷款；资信探望、盘问、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄 金入口业务；提供信用证服务及担保；提供看护箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业 务；经联系监管机构批准或允许的其他业务。               二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资               中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技艺系统，对基金推行投资是 否合适基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单据、金融债、次级债、所在政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单据、短期 融资券、资产支捏证券、可调遣债券（含可分离往复可转债）的纯债部分、可交换债券、债 券回购、银行进款、货币商场器具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须合适中国证监会关系规矩)。本基金不径直买入股票、权证。   在证券投资基金投资其他基金基金份额关系的法律法则及联系国法实施后，基金管理东说念主 可在公告联系事宜后将其纳入投资范围，而无须召开捏有东说念主大会。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为债券型基金，投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80% （通达运作期动手前十个办事日至通达运作期结果后十个办事日内不受此比例限制）                                     。通达 期内，保捏不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在紧闭期内， 本基金不受上述 5%的限制。其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   若法律法则的关系规矩发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行恰当方法后，可 对上述资产成立比例进行调解。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调解期限进行监督：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%（通达运作期动手前十个 办事日至通达运作期结果后十个办事日内不受此比例限制）;   （2）通达期内，保捏不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中，现金类资产不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的湮灭(指湮灭信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券规模的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于湮灭原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 逾越其各种资产支捏证券所有规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，淌若其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）紧闭期内，本基金基金总资产不得逾越基金净资产 200%；除紧闭期外，本基金 资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （12）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越该基金资产净值的 10%， 本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得逾越本基金的剩余紧闭运作期；   （13）本基金通达期内主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不合适前款所 规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）法律法则及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项另有约定外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往复日内进行调解。但中国证监会规矩的非凡情形除外。法律法则另有规 定的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定，基金合同另有约定的除外。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动适用更新后的法律法则或监管规矩。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。             中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第九款基金投资阻隔步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资禁 留步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资阻隔步履进行监督。   根据法律法则联系基金从事关联往复的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供 与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他枢纽强横关系的公司名单及联系关联方刊行的 证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往复名单果然切性、准确性、竣工性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及 行业圭臬的、经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单，并约定各往复对 手所适用的往复结算方式。基金管理东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券商场选 择往复敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进 行往复。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场往复敌手名单及结算方式进行更新，新名 单细目下已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。如基 金管理东说念主根据商场情况需要临时调解银行间债券商场往复敌手名单及结算方式的，应向实时 向基金托管东说念主说明事理，协商搞定。   基金管理东说念主负责对往复敌手的资信控制，按银行间债券商场的往复国法进行往复，并负 责搞定因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主细目的时分前仍未承担违约责 任偏激他关系法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关系往复对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资中期单据进 行监督。   基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法则、监管部门的规矩，制定严格的 对于投资中期单据的风险控制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主。基金 管理东说念主在此承诺将严格执行该风险控制轨制和流动性风险处置预案。基金托管东说念主对基金管理 东说念主是否谨守前述风险控制轨制和流动性风险处置预案以及基金管理东说念主投资中期单据的额度 和比例进行监督。基金托管东说念主如负责履行了上述监督使命，则就基金管理东说念主因投资中期单据             中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 所导致的多样风险及成果不承担任何使命。如因基金管理东说念主违抗基金合同或预先细目的投资 中期单据的比例导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金管理东说念主应赔 偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值规划、 各种基金份额的基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息裸露等方面的复核和监督。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等方式文牍基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍 后应不才一办事日实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在规矩时天职恢复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托 管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数 据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复方法也曾成效的指示违抗法律、行政法则 和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，由此酿成的损失由 基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法步履，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无高洁事理，断绝、阻 挠对方根据本托管公约规矩诈欺监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主规划的基金资产 净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、关系信息裸露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》                                     、基金 合同、本公约偏激他联系规矩时，应实时以书面阵势文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文牍后应实时查对并以书面阵势给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 关系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在规矩时天职恢复基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽非法步履，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，断绝、阻 挠对方根据本公约规矩诈欺监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。                   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 如有非凡情况两边可另行协商搞定。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。                中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 五、基金资产净值规划与复核   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时分及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目规划，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个办事日规划基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按规矩公告。   基金管理东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额净值结果以双 方约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法则对外公布。 本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 规划结果对外给以公布。               六、基金份额捏有东说念主名册的登记与看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按关系法则承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东说念主应将联系府上送交基金托管 东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果然切性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所 看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务。                    七、争议搞定方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合搞定，协商、联合不可 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会那时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事                  中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主均有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚笃、致力于、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。                  二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务姿首。主要服务内容如下：   （一）府上发送   基金管理东说念主根据捏有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本 公司未详确填写或更新客户府上（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金往复对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的关系材料、 客户服务问答等。   （二）电子邮件及短坚信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信阵势赢得商场资讯、产物信息、公司动态等服务领导。   （三）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700                   中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、蜕变个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （五）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应裸露事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金管理有限公司对于增聘中原鼎旺三个月如期通达债 券型发起式证券投资基金基金司理的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，折柳置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复印件。              中原鼎旺三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                               二〇二四年十一月二十八日