中原鼎泰六个月按时敞开债券A,中原鼎泰六个月按时敞开债券C: 中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书更新(2024年11月28日公告)

中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式  证券投资基金招募说明书（更新）     基金管理东说念主：中原基金管理有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        进军教唆   中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）照旧中国证 监会2017年11月14日证监许可20172065号文赐与注册。本基金基金合同于2018年4月13日 安逸奏效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据所 执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东说念主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金， 其耐久平均风险和预期收益率低于股票基金、混杂基金，高于货币市集基金。根据2017年7 月1日履行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进 行风险评级，风险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化， 本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供 的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债 务东说念主出现失约，或在走动过程中发生交收失约，或由于中小企业私募债券信用质料缩小导致 价钱下落等，可能形成基金财产损失。此外，受市集领域及走动活跃进度的影响，中小企业 私募债券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险， 从而对基金收益形成影响。本基金方针客户中含有特定机构投资者，由于机构投资者申购、 赎回资金量相对较大，可能带来一定的冲击成本，形成基金净值的波动；若特定机构投资者 赎回比例较高，则可能带来巨额赎回或基金清盘的风险。   本基金选用在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间按时敞开的运作面貌。本基金在 紧闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                       。在每个紧闭期内，基金份额执有东说念主面 临不成赎回基金份额的风险。若基金份额执有东说念主错过某一敞开期而未能赎回，其份额需至下 一敞开期方可赎回。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主可能依照法律法例及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊绮丽，               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 暂停露馅侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前 间和最终变现价钱都具有概略情味，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读相干 内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物贵府纲目，全面相识本基金的风险收益特征和产物本性，并充分酌量自身的风险承 受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。   基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者执有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者执有的基金份额 可达到或者跳跃50%，基金不向个东说念主投资者销售。   投资者应当谨慎阅读并都备交融基金合同规则的免责要求和规则的争议处理面貌。   本招募说明书更新相干财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 露馅2024年1季报，则本次更新暂无相干投资组合论述和功绩数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   更新事项：解救基金司理。                                             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    一、弁言   《中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                   》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》                                    （以下简称 “《信息露馅办法》”）           、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》                                   （以下简称“《流 动性风险管理规则》”）过甚他相干规则以及《中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、齐全性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求募 集的。基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主并按照《基金法》            、基金合同过甚他相干规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充。             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充。 过甚更新。 份额发售公告》       。 行政法例以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通告等。    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正。           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正。     《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其 频频作念出的矫正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的矫正。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。 存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 括其频频矫正）及相干法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其频频矫正）及相干法律法例规则运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券 投资的境外法东说念主。 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。                 中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的认购、申购、赎回、转机、非走动过户、转托管及按时定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主坚强了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非走动过户等。 受中原基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。 份额余额过甚变动情况的账户。 申购、赎回、走动、转机及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指《中原基金管理有限公司敞开式基金业务王法》，是表率基金管理 东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同恪守。              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 件，央求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资面貌。 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入央求份额总额后的余额） 跳跃上一敞开日基金总份额的 20%。 模式。 与赎回业务。本基金每个敞开期不少于五个劳动日何况最长不跳跃二十个劳动日，敞开期的 具体时分以基金管理东说念主届时公告为准。如紧闭期结果之后第一个劳动日因不可抗力或本合同 约定的其他情形以致基金无法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期自不可抗力或本合同约定 的其他情形的影响成分摒除之日起的下一个劳动日发轫。如在敞开期内发生不可抗力或本合 同约定的其他情形以致基金无法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期时分中止辩论，在不可 抗力或本合同约定的其他情形影响成分摒除之日次日起，不绝辩论该敞开期时分，直至清闲 敞开期的时分要求。 之日次日（含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特 定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历 为非劳动日，则顺延至下一个劳动日。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投 资除外）。                 中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的度德量力。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其频频作念出的矫正。 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时进款（含条约 约定有条件提前支取的银行进款）               、资产支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或走动 的债券等。 式，将基金解救投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。 律法例允许的情况下，基金管理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后详情的其他估值机构。 金管理东说念主、基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中具 有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并执 有一按时限的证券投资基金。 有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主                      中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 员。 产物贵府纲目》过甚更新。 置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值期间仍导致公允价值 存在要紧概略情味的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧概略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情味的资产。                            三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   设立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   揣度东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                     执股单元               执股占总股本比例        中信证券股份有限公司                        62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技揣度有限公司                       10%                      臆想                  100%   （二）主要东说念主员情况                   中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券走动部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋有限公 司董事，中信证券外洋、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产管理委员会主任、资产管理党委文牍。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、走动与养殖产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂寥董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴人人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职说明及广西南宁政府揣度人人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司详尽处。    殷少平先生：寂寥董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副说明、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂寥董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂寥董事，博士。说明，博士生导师，主要研究方针为财务管理、成本                   中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 市集、消耗经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届世界MBA耕作指导委员 会副主任委员、耕作部工商管理专科素养指导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主执劳动）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等劳动。    宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限劳动公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详尽处副 处长（主执劳动），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助 理，益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）                        、广州分公司总司理 （兼）                                    ，硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限劳动公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本管理有限公司监事、上海中原资产投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限劳动公司规划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤齐集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限劳动公司信息期间部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   孙蕾女士，硕士。2015年5月加入中原基金管理有限公司，历任固定收益部研究员、基 金司理助理，中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2023年9月5日历间）                                               、 中原鼎祥三个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年8月16日至2024年4 月9日历间）      、中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历 间）、中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历间）、华 夏鼎明债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2024年11月25日历间）等，现任华 夏鼎航债券型证券投资基金基金司理（2021年8月16日起任职）、中原鼎丰债券型证券投资基 金基金司理（2021年10月21日起任职）、中原恒融债券型证券投资基金基金司理（2021年10               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 月21日起任职）、中原鼎禄三个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年2 月14日起任职）、中原鼎琪三个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年2 月14日起任职）        、中原鼎隆债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原恒 利3个月按时敞开债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎兴债券型 证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎华一年按时敞开债券型发起式证券 投资基金基金司理（2022年4月25日起任职）、中原鼎成一年按时敞开债券型发起式证券投资 基金基金司理（2022年5月19日起任职）、中原鼎福三个月按时敞开债券型发起式证券投资基 金基金司理（2022年6月29日起任职）、中原卓享债券型证券投资基金基金司理（2023年3月                                       、中原鼎润债 券型证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）                          、中原鼎业三个月按时敞开债券型证券 投资基金基金司理（2024年3月4日起任职）、中原鼎旺三个月按时敞开债券型发起式证券投 资基金基金司理（2024年4月9日起任职）                     、中原中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基 金司理（2024年5月20日起任职）、中原安康信用优选债券型证券投资基金基金司理（2024 年7月12日起任职）、中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2024 年11月25日起任职）           。   历任基金司理：2018年4月13日至2024年11月25日历间，柳万军先生任基金司理。   主任：范义先生，中原基金管理有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金管理有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金管理有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金管理有限公司货币市集投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金管理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金管理有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。   张驰先生，中原基金管理有限公司投资研究部总监。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 步骤，退却违抗《证券法》行动的发生。 步骤，保证基金财产不必于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽劳动的投资。   （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱过甚他不刚直的证券走动行动。   （6）依照法律法例相干规则，由中国证监会规则谢却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行按捺东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，撤职执有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相干走动必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制，自动适用更新后的法律法例或监管规则，且不需要召开基金份额执有东说念主大会。 法例及行业表率，老诚信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相干规则，由国务院证券监督管理机构规则谢却的其他行动。   （1）依摄影干法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖阴事，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。      （五）基金管理东说念主的里面按捺轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、寂寥性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟齐全的里面按捺体系。该里面按捺体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、按捺圭表组成，具体包括按捺环境、风险评估、按捺行动、信息疏通、 里面监控等要素。公司照旧通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属见地的按捺联想合感性及运行有用性的论述。      难懂的按捺环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。      （1）公司引入了寂寥董事轨制，现在有寂寥董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。      （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互联接，又相互查对和制衡，形成了合               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健策动和表率运作，趣味职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行执续耕作。   公司各层面和各业务部门在详情各自的方针后，对影响方针杀青的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来按捺风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常劳动中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估相干风险 并制定风险按捺轨制。   公司对投资、管帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求齐全的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭劳动轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互查验、相互制约。   （1）投资按捺轨制   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和走动执行职能严格阻隔，实行逼近交 易轨制，建立和完善公说念的走动分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的走动执行契机。   ②投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，退却越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并坚毅资产配置比例；基金司理在投资决策委员会详情的范围内，负责详情 与实施投资策略、建立和解救投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经过 严格的审批圭表；走动管理部负责走动执行。   ③警示性按捺。按照法例或公司规则成就千般资产投资比例的预警线，走动系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢却性按捺。根据法律、法例和公司相干规则，基金谢却投资受限制的证券并谢却从 事受限制的行动。走动系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。走动管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促解救。   （2）管帐按捺轨制   ①建立了基金管帐的劳动轨制及相应的操作和按捺规程，确守护帐业务有章可循。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相干业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防护基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务嘱托轨制。   （3）期间系统按捺轨制   为保证期间系统的安全厚实运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与齐集安全 管理、软硬件的贵重、数据的备份、信息期间东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察劳动。监察轨制包括非法行动的调 查圭表和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱劳动小组看成反洗钱劳动的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理劳动；各相干部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱劳动里面按捺轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信隔绝流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交适当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了寂寥于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面按捺轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理行动的有用运行。                   中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （1）本公司确知建立、实施和解救里面按捺轨制是本公司董事会及管理层的劳动。    （2）上述对于里面按捺的露馅真确、准确。    （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展陆续完善里面按捺轨制。                           四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织时势：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：执续策动    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制买卖 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日安逸在上海证券走动所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。结果 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。    开业三十多年来，兴业银行遥远坚执“至意服务，相伴成长”的策动理念，起劲于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门成就及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详尽管理处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、容许私募业务处、产物管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处等处                  中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经历。   （三）基金托管业务策动情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。                                      基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。结果 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只，托 管基金的基金资产净值臆想 25372.53 亿元，基金份额臆想 24324.13 亿份。   （四）基金托管东说念主的里面按捺轨制   严格恪守国度相干托管业务的法律法例、行业监管法例和行内相干管理规则，遵法策动、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐全，确保相干信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面按捺组织架构由总行里面按捺委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总交运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行相干轨制对本行托管业务风险管理和里面按捺实施管理。   （1）全面性原则：里面按捺链接资产托管业务的全过程，掩饰各项业务和产物，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；   （2）进军性原则：里面按捺应当在全面按捺的基础上，眷注进军业务事项和高风险领 域；   （3）寂寥性原则：开展托管业务的部门和岗亭的成就应权责分明、相对寂寥、相互制 衡；   （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防护风险，保证托管资产的安全与齐全为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；   （5）制衡性原则：里面按捺应当在治理结构、机组成就及权责分拨、业务经过等方面 形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果；   （6）顺应性原则：里面按捺体系应同所处的环境相顺应，以合理的成本杀青内控方针， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策动管理的需要，应时进行 相应修改和完善；里面按捺存在的问题应当概略得到实时反馈和纠正；   （7）成本效益原则：里面按捺应当衡量实施成本与预期效益，以适当的成本杀青存效 按捺。             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）轨制确立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的 东说念主员行动表率等一系列法例轨制。   （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险按捺步骤。   （4）相对寂寥的业务操作空间：业务操作区相对寂寥，实施门禁管理和音像监控。   （5）东说念主员管理：进行按时的业务与职业说念德培训，使职工设立风险防护与按捺理念， 并坚强承诺书。   （6）救急预案：制定完备的《救急预案》                     ，并组织职工按时演练；建革新地灾备中心， 保证业务不中断。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作支配监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同过甚他相干规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付面貌、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的辩论、收益分拨、 申购赎回以过甚他相干基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违抗《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和相干法律法例 规则的行动，应实时以书面时势通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时核 对并以书面时势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，立即论述中国 证监会，同期，通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他相干规则，或者违抗基金 合同约定的，应当拒却执行，立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会论述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动圭表照旧奏效的投资指示违抗法律、行政法例和其 他相干规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。                     中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         五、相干服务机构 （一）销售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 揣度东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 揣度东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （2）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 揣度东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188                         中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       （3）南京苏宁基金销售有限公司       住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号       办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部       法定代表东说念主：刘汉青       电话：025-66996699-887226       传真：025-66008800-887226       揣度东说念主：王峰       网址：www.snjijin.com       客户服务电话：95177       （4）上海基煜基金销售有限公司       住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）       办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室       法定代表东说念主：王翔       电话：021-35385521*210       传真：021-55085991       揣度东说念主：蓝杰       网址：www.jiyufund.com.cn       客户服务电话：400-820-5369       （5）上海中原资产投资管理有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东说念主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       揣度东说念主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （6）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号特等时期广场（二期）北座13层1301-1305、                           中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号特等时期广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       揣度东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （7）华泰期货有限公司       住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元       办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元       法定代表东说念主：吴祖芳       电话：0755-23887931       传真：0755-82777490       揣度东说念主：张慧敏       网址：http://www.htfc.com       客户服务电话：4006-280-888       （8）中信建投证券股份有限公司       住所：北京市向阳区安立路66号4号楼       办公地址：北京市向阳区光华路10号       法定代表东说念主：王常青       传真：010-65182261       揣度东说念主：权唐       网址：www.csc108.com       客户服务电话：95587、4008-888-108       （9）国信证券股份有限公司       住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层       办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号外洋信赖大厦21楼       法定代表东说念主：张纳沙       电话：0755-82130833                    中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-82133952 揣度东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （10）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 揣度东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （11）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号特等时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 揣度东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （12）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 揣度东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn                    中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：4008-888-888或95551 （13）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨成全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 揣度东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能结合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 揣度东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （15）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 揣度东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （16）中信证券（山东）有限劳动公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001                          中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层      法定代表东说念主：肖海峰      电话：0532-85725062      传真：0532-85022605      揣度东说念主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （17）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      揣度东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （18）国联证券股份有限公司      住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦      办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦      法定代表东说念主：姚志勇      电话：0510-82831662      传真：0510-82830162      揣度东说念主：祁昊      网址：www.glsc.com.cn      客户服务电话：95570      （19）国都证券股份有限公司      住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层      办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层                      中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：翁振杰    电话：010-84183389    传真：010-84183311-3389    揣度东说念主：黄静    网址：www.guodu.com    客户服务电话：400-818-8118    （20）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：021-20333333    传真：021-50498825    揣度东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （21）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    揣度东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （22）华宝证券股份有限公司    住所：上海市陆家嘴环路166号27楼    办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼    法定代表东说念主：陈林    电话：021-50122128                     中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   传真：021-50122398   揣度东说念主：徐方亮   网址：www.cnhbstock.com   客户服务电话：400-820-9898 增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  揣度东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  揣度电话：010-57763999  传真：010-57763599  揣度东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   揣度电话：010-58153000   传真：010-85188298                   中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    揣度东说念主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                         六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过甚他相干 规则召募。本基金召募央求照旧中国证监会2017年11月14日证监许可20172065号文注册。    本基金为契约型、按时敞开式基金，基金存续期间为不按时。    本基金每份基金份额启动面值为 1.00 元东说念主民币，认购价钱为 1.00 元东说念主民币。    本基金自 2018 年 4 月 9 日至 2018 年 4 月 10 日止进行发售。召募期间，本基金共召募    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取面貌的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中，A 类基金份额在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费，不收取销售服务费；C 类 基金份额不收取前端认购/申购费，销售服务费年费率为 0.10%。本基金 A 类、C 类基金份 额永诀成就代码，永诀辩论和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    相干基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金管理东说念主详情，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管理东说念主可在对已有基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，经与基金托管东说念主协商，增多新的基金份额类别、或者罢手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额执有东说念主大会，解救前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。                       七、基金合同的奏效    根据相干规则，本基金清闲基金合同奏效条件，基金合同于 2018 年 4 月 13 日安逸奏效。 自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主安逸发轫管理本基金。    《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 远离，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。    《基金合同》奏效满三年后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时论述中赐与露馅；连气儿 60 个劳动日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主但基金资产净值高于 5000 万（含），基金管理 东说念主应当向中国证监会论述并建议处置有辩论，如转机运作面貌、与其他基金合并或者远离基金 合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决; 连气儿 60 个劳动日出现基金份额执有东说念主数目                      中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 起火 200 东说念主且基金资产净值低于 5000 万元的，或者连气儿 60 个劳动日出现基金份额执有东说念主数 量满 200 东说念主但基金资产净值低于 5000 万元的，则基金合同自动远离，不需召开基金份额执 有东说念主大会表决。   法律法例另有规则时，从其规则。                      八、基金份额的申购、赎回与转机   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他相干公告中列明。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销 售机构提供的其他面貌办理基金份额的申购与赎回。   投资者可通过本公司的北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公 司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资容许中心办理本基金的申购、赎回等业务。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资容许中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海外洋中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资容许中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资容许中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰外洋AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180                       中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州外洋金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海外洋中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、相干服务机构”中“（一） 销售机构”的相干描述。    基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （二）申购与赎回的敞开日实时分   本基金选用在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间按时敞开的运作面貌。   本基金的紧闭期为自基金合同奏效之日（含当日）起或自每一敞开期结果之日次日（含 当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续 月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非劳动日， 则顺延至下一个劳动日。如若基金份额执有东说念主在当期紧闭期到期后的敞开期未央求赎回，则 自该敞开期结果日的次日起该基金份额参加下一个紧闭期，依此类推。本基金在紧闭期内不 办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                  。   除法律法例规则或基金合同另有约定外，本基金自每个紧闭期结果之后第一个劳动日起 参加敞开期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个敞开期不少于 5 个劳动日，何况最 长不跳跃 20 个劳动日，敞开期的具体时分以基金管理东说念主届时公告为准。如紧闭期结果之后 的第一个劳动日因不可抗力或其他情形以致基金无法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期自 不可抗力或其他情形的影响成分摒除之日起的下一个劳动日发轫。如在敞开期内发生不可抗 力或其他情形以致基金无法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期时分中止辩论，在不可抗力 或其他情形影响成分摒除之日次劳动日起，不绝辩论该敞开期时分，直至清闲敞开期的时分 要求。   敞开期的具体时分以基金管理东说念主届时公告为准。   在不违抗法律法例的前提下，基金管理东说念主不错对紧闭期和敞开期的成就及王法进行调 整，并提前公告。   投资东说念操纵理基金份额的申购或赎回等业务的敞开日为相应敞开期的每个劳动日，具体办 理时分为上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时分，但基金管理东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时分变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的解救，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的相干规则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者转机。敞开期以及敞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管理东说念主届时               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 发布的相干公告。   （三）申购与赎回的原则 准进行辩论； 在恪守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金管理东说念主必须在新规 则发轫实施前依照《信息露馅办法》的相干规则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求不得低于 1.00 份基金份额。基金份额执有东说念主赎回时或 赎回后在直销机构或中原资产保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎 回。具体业务办理请撤职基金管理东说念主直销机构及中原资产的相干规则。 最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机 构的规则为准。具体业务办理请撤职各代销机构的相干规则。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步骤，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。 限制。基金管理东说念主必须在解救前依照《信息露馅办法》的相干规则在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规则的圭表，在敞开日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 否奏效以基金登记机构阐述为准。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构阐述为准。基 金份额执有东说念主赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同相干要求处理。   基金管理东说念主应以走动时分结果前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐述。T 日提 交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询央求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。央求的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。对于央求的阐述情况， 投资者应实时查询。若申购不顺利或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损 失由投资者自行承担。 前公告。   （六）申购费与赎回费 于市集推行、销售、登记结算等各项用度。申购费率如下：              申购金额（含申购费）           前端申购费率 份额时收取。赎回时份额执有7天以内的，收取1.5%的赎回费；执有7天以上（含7天），30 天以内的，收取0.1%的赎回费；赎回时份额执有满30天以上（含30天）的，赎回费为0。所 收取赎回费全部归入基金资产。               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 其他公告中列明。短期走动赎回费全部归入基金资产。 率或收费面貌实施日前依照《信息露馅办法》的相干规则在指定媒介上公告。 基金促销规划，针对以特定走动面貌（如网上走动、迁移客户端走动）等进行基金走动的投 资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主可根据法律法例 要求对基金申购费率、赎回费率进行适当费率优惠。 值的公说念性，具体处理原则与操作表率撤职相干法律法例以及监管部门、自律王法的规则。   （七）申购份额与赎回金额的辩论面貌   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的辩论方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的辩论方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的辩论方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的辩论方法如下：     申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此流毒产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例一：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额永诀为1,000.00元、50万 元、200万元和500万元，则各笔申购背负的前端申购用度和赢得的基金份额辩论如下：                      申购1        申购2           申购3      申购金额（元，a）       1,000.00   500,000.00   2,000,000.00     适用前端申购费率（b）         0.8%         0.6%           0.4%                    中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      净申购金额（c=a/（1+b）                    ）           992.06       497,017.89   1,992,031.87       前端申购费（d=a-c）               7.94         2,982.11      7,968.13      该类基金份额净值（e）               1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）             806.55       404,079.59   1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购背负的前端申购用度和赢得的基金份额辩论如 下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5,000,000.00                  前端申购费（b）                    1,000.00                  净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                  该类基金份额净值（d）                   1.2300                  申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例二：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获 得的基金份额辩论如下：                   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的辩论方法如下：         赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值         赎回用度＝赎回金额×赎回费率         净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例三：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份 A 类或 C 类基金份额，执有期限 3 天， 该日基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额辩论如下：         赎回总金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元         赎回用度＝3,750,000.00×1.5%＝56,250.00元         赎回金额=3,750,000.00-56,250.00＝3,693,750.00元   例四：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份 A 类或 C 类基金份额，执有期限 20 天， 该日基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额辩论如下：         赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元         赎回用度=3,750,000.00×0.1% =3,750.00元                    中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         净赎回金额=3,750,000.00-3,750.00=3,746,250.00元   例五：假设某投资者在T日赎回3,000,000.00份A类或C类基金份额，执有期限半年，该 日该类基金份额净值为1.2500元，则其赢得的净赎回金额辩论如下：         赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元 辩论基金份额净值，辩论公式为辩论日该类别基金资产净值除以辩论日发售在外的该类别基 金份额总额。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸辩论或公告。本基金基金份额 净值的辩论，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的流毒计入基金财 产。   （八）拒却或暂停申购的情形   在敞开期内发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管 理东说念主应当根据相干规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被拒却，被 拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在敞开期内发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项：               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若在当期敞开期结果赎回款项仍无法足额支付，则不绝顺延至敞开期后的劳动日，但 减速期限不得跳跃二十个劳动日，并应当在指定媒介上赐与公告。基金份额执有东说念主在央求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。基金管理东说念主也不错根据具体情况，解救敞开期的具体时 间，并实时公告。   （十）巨额赎回的情形及处理面貌   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转机中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入央求份额总额后的余额)跳跃前一 敞开日的基金总份额的 20%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东说念主应当在充分评估 基金组联合产变现才气、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述 赎回央求，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资 产组合景况决定全额赎回或减速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 圭表执行。   （2）减速支付赎回款项：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有费事或以为因支 付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主 不错接受并阐述通盘赎回央求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%，               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 其余赎回央求不错减速支付款项，但减速支付的期限不得跳跃二十个劳动日。   （3）如若基金发生巨额赎回，在单个基金份额执有东说念主赎回央求跳跃基金总份额 10%以 上的赎回央求的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回央求。对于当日的赎回央求，应当按 单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一 个敞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将 被根除。缓期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金 份额净值为基础辩论赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。若至当期敞开期结果，仍存 在未获受理的赎回央求，则未获受理的部分赎回央求不绝顺延至敞开期后的劳动日，并以受 理日的基金份额净值为依据辩论赎回金额。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资 东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述巨额赎回并减速支付时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他面貌在 3 个走动日内通告基金份额执有东说念主，说明相干处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的 时分，届时不再另行发布再行敞开的公告。 参加紧闭期或紧闭期结果参加敞开期引起的暂停或规复申购与赎回的情形。   （十二）基金转机   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相干王法由基金管理东说念主 届时根据相干法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相干机构。   （十三）基金的非走动过户                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合乎条件 的非走动过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   （十五）按时定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念操纵理按时定额投资规划，具体王法由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法例规则和基金合同约定在中国证监会招供的走动场合或者通 过其他面貌进行转让。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或相干公告。   （十九）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和解救并提前公告。                    九、基金的投资   （一）投资方针                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在有用按捺风险的前提下，追求执续、厚实的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有难懂流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单据、金融债、次级债、场地政府债、企业债和公司债、中小企业私募债、中期单据、短期 融资券、资产支执证券、债券回购、银行进款、货币市集器用（含同行存单）以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会相干规则)。本基金不径直 买入股票、权证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%（敞开运作期 发轫前十个劳动日至敞开运作期结果后十个劳动日内不受此比例限制）                               。敞开期内，保执不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在紧闭期内，本基金不受 上述 5%的限制。其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   （1）债券类属配置策略   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，详情债券 类属配置策略，并根据市集变化实时进行解救，从而采纳既能匹配方针久期、同期又能赢得 较高执有期收益的类属债券配置比例。   （2）久期管理策略   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期，以较多地赢得债 券价钱高潮带来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久期，以躲藏债券价钱下落的风险。   （3）收益率弧线策略   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线形式的变化进行合理配置。 本基金在详情固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态解救。   （4）信用债券投资策略   本基金将主要通过买入并执有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产 品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，                  中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 主动领受信用利差投资策略，获取利差收益。   （5）中小企业私募债券投资策略      由于中小企业私募债券选用非公开面貌刊行和走动，并限制投资者数目上限，举座流 动性相对较差。同期，受到发借主体资产领域较小、策动波动性较高、信用基本面厚实性较 差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特质要求在具体的投资过 程中，应选用更为严慎的投资策略。      本基金将分析和追踪该类债券发借主体的信用基本面，并详尽酌量信用基本面、债券 收益率和流动性等要素，详情最终的投资决策。看成敞开式基金，本基金将严格按捺该类债 券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的酌量，本基金 将实时减仓。   （6）资产支执证券投资策略   本基金将采纳相对价值低估的资产支执证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种的 分布投资缩小组合投资资产支执证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠递次化的投资经过和一体化的风险预算机制按捺并提高投资组合的风险解救收 益。   敞开期内，为了保证组合具有较高的流动性，便捷投资东说念主安排投资，本基金将在恪守有 关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组 合期限结构等面貌，积极防护流动性风险，在清闲组合流动性需求的同期，尽量减小基金净 值的波动。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可相应解救和更新相干投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%（敞开运作期发轫前十个 劳动日至敞开运作期结果后十个劳动日内不受此比例限制）                          ；   （2）敞开期内，保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中，现金类资产不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执 证券领域的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产支执证券，不得 跳跃其千般资产支执证券臆想领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如若其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）紧闭期内，本基金基金总资产不得跳跃基金净资产 200%；除紧闭期外，本基金 资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （12）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃该基金资产净值的 10%；   （13）本基金敞开期内主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃本基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金不合乎前款所 规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金领域变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行解救。但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相干约定，基金合同另有约定的除外。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合乎本基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起发轫。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动适用更新后的法律法例或监管规则。   为贵重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱过甚他不刚直的证券走动行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行按捺东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，撤职执有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相干走动必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制，自动适用更新后的法律法例或监管规则，且不需要召开基金份额执有东说念主大会。   （五）功绩比拟基准   中债详尽指数收益率。   中债详尽指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在详尽反应债券全市集举座 价钱和投资申诉情况。指数涵盖了银行间市集和走动所市集，具有平淡的市集代表性，妥当 看成本基金的功绩比拟基准。   如若指数编制机构变更或罢手中债详尽指数的编制及发布，或者中债详尽指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债详尽指数不宜不绝看成基准指 数，或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的功绩比拟基准推出，或者市集上出现愈加妥当 用于本基金的功绩基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更功绩比拟基准并实时公 告。   （六）风险收益特征                    中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票基金、混杂基金，高于货 币市集基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣度管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规则。   （八）投资组合论述   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度论述：                                                   占基金总资产的比  序号           名堂                金额(元)                                                     例(%)       其中：股票                                   -                -       其中：债券                                   -                -          资产支执证券                               -                -       其中：买断式回购的买入返售                                               -                -       金融资产                 中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本论述期末未执有股票。   本基金本论述期末未执有股票。   本基金本论述期末未执有债券。   本基金本论述期末未执有债券。   本基金本论述期末未执有资产支执证券。   本基金本论述期末未执有贵金属。   本基金本论述期末未执有权证。   本基金本论述期末无股指期货投资。   本基金本论述期末无股指期货投资。   本基金本论述期末无国债期货投资。   本基金本论述期末无国债期货投资。   本基金本论述期末无国债期货投资。                  中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在论述编制日前一年内受到公开评述、 处罚的情形。   序号            称号                金额(元)   本基金本论述期末未执有处于转股期的可转机债券。   本基金本论述期末未执有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与臆想项之间可能存在尾差。                      十、基金的功绩   基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩辩论不包括执有东说念主认购或走动基金的各项用度，计入用度后施行收益水平 要低于所列数字。 （一）中原鼎泰六个月按时敞开债券 A                          中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           份额净值增                  功绩比拟基                 份额净值增              功绩比拟基     阶段                    长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                    准差④ 日至 2018 年 12     5.62%     0.06%        3.22%     0.07%   2.40%    -0.01%   月 31 日 日至 2019 年 12     4.81%     0.04%        1.31%     0.05%   3.50%    -0.01%   月 31 日 日至 2020 年 12     3.05%     0.06%        -0.06%    0.09%   3.11%    -0.03%   月 31 日 日至 2021 年 12     4.28%     0.03%        2.10%     0.05%   2.18%    -0.02%   月 31 日 日至 2022 年 12     2.70%     0.05%        0.51%     0.06%   2.19%    -0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12     3.81%     0.04%        2.06%     0.04%   1.75%    0.00%   月 31 日 日至 2024 年 3      1.28%     0.03%        1.35%     0.06%   -0.07%   -0.03%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       28.44%     0.05%        10.93%    0.06%   17.51%   -0.01% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎泰六个月按时敞开债券 C     阶段          份额净值增     份额净值增    功绩比拟基         功绩比拟基    ①－③      ②－④                          中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 长率①       长率圭臬差    准收益率③        准收益率标                             ②                   准差④ 日至 2023 年 12    -0.02%     0.00%        2.05%    0.04%   -2.07%   -0.04%   月 31 日 日至 2024 年 3     0.00%      0.00%        1.35%    0.06%   -1.35%   -0.06%   月 31 日 日起于今（2024       -0.02%     0.00%        3.43%    0.05%   -3.45%   -0.05% 年 3 月 31 日）   注：2018 年 4 月 13 日至 2023 年 2 月 9 日历间，中原鼎泰六个月按时敞开债券 C 类基金份   额为零。                              十一、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款   以过甚他投资所形成的价值总和。       （二）基金资产净值       基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。       （三）基金财产的账户       基金托管东说念主根据相干法律法例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资   所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基   金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。       （四）基金财产的守护和刑事劳动       本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保   管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的   法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基   金合同》的规则刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券走动场合的走动日以及国度法律法例规则需要对 外露馅基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化成分，解救最近走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近 走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，解救最近走动市价， 详情公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变 化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，解救最近走动市价，详情公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间详情公允价值。走动所上 市的资产支执证券，领受估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的价钱数据进行估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相干法 律法例的规则或者未能充分贵重基金份额执有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相干法律法例，基金资产净值辩论和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值信息的辩论 结果对外赐与公布。   （四）估值圭表 的余额数目辩论，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。   每个劳动日辩论基金资产净值及两类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   五、估值空虚的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空虚时，视为 基金份额净值空虚。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过形成估值空虚，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪过的劳动东说念主应当对由于该 估值空虚遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值空虚处理原则”给予补偿，承担 补偿劳动。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据辩论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空虚劳动方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚劳动方承担；由于估值空虚劳动方未 实时更正已产生的估值空虚，给当事东说念主形成损失的，由估值空虚劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值空虚劳动方照旧积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。   （2）估值空虚的劳动方对相干当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值空虚的相干径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空虚而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值空虚 劳动方仍冒昧估值空虚负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚劳动方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如若赢得不 当得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额 加上照旧赢得的不妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值空虚劳动方。   （4）估值空虚解救领受尽量规复至假设未发生估值空虚的正确情形的面貌。   估值空虚被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值空虚发生的原因详情                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 估值空虚的劳动方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空虚的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值辩论出现空虚时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的步骤退却损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东说念主负责辩论，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个劳动日走动结果后辩论当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （九）特殊情况的处理 金资产估值空虚处理。               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧选用必要、适当、合理的步骤进行查验，然则未能发现该空虚 而形成的基金份额净值辩论空虚，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿劳动。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极选用必要的步骤收缩或摒除由此形成的影响。                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨面貌是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东说念主、登 记机构可对基金收益分拨原则进行解救，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （四）收益分拨有辩论   基金收益分拨有辩论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨面貌等内容。   （五）收益分拨有辩论的详情、公告与实施   本基金收益分拨有辩论由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介                    中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润辩论截止日）的时分不得跳跃   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的辩论方法，依照《业务王法》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                      十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）销售服务费；   （4）除法律法例、中国证监会另有规则外，                      《基金合同》奏效后与基金相干的信息露馅 用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金相干的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额执有东说念主大会用度；   （7）基金的证券走动用度(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、证券账户相干用渡过甚他访佛性质的用度等)；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度相干规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的辩论方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费                    中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的辩论方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （3）基金的销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额执有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.10%。   千般别基金份额的基金销售服务费计提的辩论公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 3 个劳动日内向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主代付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据相干法例及相应条约规则， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、辩论公式、收取面貌和使用面貌请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与转机”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 赎回金额的辩论面貌”中的相干规则。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则或相干公告。   （五）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按摄影干规则编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                   十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应合乎《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息露馅办法》                                   、《基金合同》 过甚他相干规则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定媒介露馅，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时分和面貌查阅或者 复制公开露馅的信息贵府。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执 有东说念主大会召开的王法及具体圭表，说明基金产物的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息露馅及基金份额执有东说念主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个劳动日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。基金合同远离的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东说念主根据《信息露馅办法》的要求公告基金产物贵府纲目。基金产物贵府纲目的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个劳动日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产物贵府纲目的其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同远离的，基金管理东说念主不错不再更新基金产物贵府概 要。   对于基金产物贵府纲目编制、露馅与更新的要求，自中国证监会规则之日起发轫执行。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金管理东说念主的鼓动、基金管理东说念主、基金管 理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员执有的基金份额、承诺执有期限等情况。   《基金合同》奏效后，在紧闭期内，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站露馅一次两类 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在敞开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点，露馅敞开日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 终末一日两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的辩论面貌及相干申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 度论述）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，将中期论述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   基金管理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中露馅基金组联合产情况过甚流动性风险 分析等。   如论述期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时论述“影响投资者决策的其他进军信息” 项下露馅该投资者的类别、论述期末执有份额及占比、论述期内执有份额变化情况及产物的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，相干信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）转机基金运作面貌、基金合并；               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更执有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的施行按捺东说念主；   （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行按捺 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计贯注情和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价空虚达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金每个敞开期发轫办理申购、赎回；   （17）本基金发生巨额赎回并减速支付赎回款项；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）本基金发生波及基金申购、赎回事项解救或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （20）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （21）基金份额的拆分；   （22）基金变更份额类别成就；   （23）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集端淑传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，相干 信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将相干情况立即论述中国证监 会。   基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在 指定报刊上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更新）等文献 中露馅中小企业私募债券的投资情况。   在中期论述、年度论述等按时论述中露馅本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证 券市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产支执证券明细。   在季度论述中露馅本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的 比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金管理东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更新）中 充分露馅基金的相干情况并揭示相干风险，说明该基金单一投资者执有的基金份额或者组成 一致行动东说念主的多个投资者执有的基金份额可达到或者跳跃 50%，基金不向个东说念主投资者公开 销售。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定挑升部门及高档管理东说念主                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息露馅内容与 形式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时论述、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐论述等公开露馅的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳露馅信息的报刊，本基金只需采纳一家 报刊。   为强化投资者保护，普及信息露馅服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会规则之日起， 按照《信息露馅办法》等相干法律法例的规则和中国证监会规则向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计论述、法律见地书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息露馅另有规则的，从其规则。                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施圭表   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣度管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘合乎《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审 计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户的基金份额执有东说念主名册和份额。               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况详情是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作辩论和基金功绩辩论应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主冒昧主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额清闲基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产相干的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，选用将 特定资产赐与处置变现等面貌，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。侧袋账户变 现金项的支付不受招募说明书约定的基金紧闭期的限制。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东说念主实时礼聘合乎《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计见地。   （八）侧袋机制的信息露馅                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信息露馅面貌和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按时论述中单独进行露馅。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规则的，从其规则。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、相干规则不一致的，以届时的法律法例、 相干规则为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当圭表后，在对基金份额执有 东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、解救或补充，无需召开 基金份额执有东说念主大会审议。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 市集风险主要包括债券投资风险。   （1）信用风险   基金在走动过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩小导致债券价钱下落，或者债券回购走动到期时 走动敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如若市集利率高潮，本基金执 有债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如若市集利率下落，债券利息的再投资收益 将濒临下落的风险。   （3）收益率弧线风险               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   如若基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）市集供需风险   如若宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体策动环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者执有本基金资产实 际购买力下落。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法赶紧、低成土产货解救基金投 资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于敞开式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现金比例以冒昧赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转机”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错详尽利用备用的流动性风险管理器用以 减少或冒昧基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款项被减速支 付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自 身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有难懂流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券类 资产、债券回购、银行进款、货币市集器用（含同行存单）以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。标的资产大部分为圭臬化债券金融器用，一般情况下具有较 好的流动性，同期，本基金严格按捺敞开期内投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要 领受估值期间详情公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理东说念主将根据历史教训                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 和现实条件，制定出现金执有量的凹凸限规划，在该限制范围内进行现金比例调控或现金 与证券的转变。本基金管理东说念主会进行标的的分布化投资并结合对千般标的资产的预期流动 性合理进行资产配置，以防护流动性风险。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理步骤   当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理东说念主不错领受以下游动性风险管理步骤：   ①缓期办理巨额赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他步骤。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，详尽运用千般流动性风险管理器用，对赎回央求等进行戒指解救， 看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险的支持步骤，包括但不限于：   ①缓期办理巨额赎回央求   当基金出现巨额赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定部分缓期 赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理面貌”，详备了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理面貌”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所延伸。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ④收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市集冲击成本而进行解救，使得市集的冲击成本概略分拨给施行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待。   ⑦中国证监会认定的其他步骤。  （5）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制属于流动性风险管理器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 转机等业务，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主 将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前分和最终变现价钱都具有概略情味，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。  对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 央求办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。  实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期论述中露馅论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价 格的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东说念主辩论各项投资运作辩论和基金功绩辩论时仅需酌量主袋                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 账户资产，因此本基金露馅的功绩辩论不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现失约，或在走动过程中发生交收失约， 或由于中小企业私募债券信用质料缩小导致价钱下落，可能形成基金财产损失。此外，受 市集领域及走动活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在合并价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券执有东说念主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些走动赋予 SPV 在资产支执证券刊行后一按时限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV 有可能行 驶这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成杀青其参与证券化交 易所瞻望的投资收益方针的可能性。   （4）SPV 失约风险：在以债务器用（债券、单据等）看成证券化走动载体，也即走动 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   由于本基金方针客户中含有特定机构投资者，特定机构投资者大额申购、赎回可能带 来以下风险：   （1）大额资金申购赎回时，基金建仓或变现可能带来较大的冲击成本和走动用度，由 此对基金收益形成一定影响。   （2）由于基金单元净值精准到少许点后4位，第五位四舍五入，大额资金申购、赎回 时，有可能带来基金净值的大幅波动。   （3）由于申购款到账时分晚于份额阐述时分，大额资金申购时，有可能增厚或摊薄原 有基金份额执有东说念主的损益。   （4）特定机构投资者赎回时，可能触发巨额赎回要求，赎回款给付延后，并承担相应 的净值风险。   （5）特定机构投资者巨额赎回时，可能带来基金清盘的风险。               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   相干当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为成分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权非法走动、管帐部门诓骗、走动空虚、IT 系 统故障等风险。   在敞开式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公 司、登记结算机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险按捺相干业务王法，中登公司和走动所对走动参与东说念主的证 券走动资金进行前端额度按捺，由于执行、解救、暂停该按捺，或该按捺出现非常等，可 能影响走动的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因相干法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法按捺的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相干法例的修改导致基金投资范围变化基金管理东说念主为解救 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   搏斗、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构失约等超出基金管理东说念主自身径直按捺 才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值凹凸并不预示其畴昔功绩进展。 基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者气象”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          十九、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远离： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐论述出具法                  中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 律见地书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有辩论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     二十、基金合同的内容摘记   以下内容摘自《中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金合同》。       第一部分 基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织时势：有限劳动公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年                   中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   揣度电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他相干规则，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相干法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要步骤保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律规则决定基金收益的分拨有辩论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配鼓动权利，为基金的利益支配因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益支配诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎相干法律、法例的前提下，制订和解救相干基金认购、申购、赎回、转机 和非走动过户的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他相干规则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动面貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥,对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相干规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适当合理的步骤使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规则，按相干规则辩论并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度、中期和年度基金论述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他相干规则，履行信息露馅及论述义务；   （12）保守基金买卖阴事，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他相干规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有辩论，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相干规则召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，何况保证投资者 概略按照《基金合同》规则的时分和面貌，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵府的复印件；                  中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益支配诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公场合：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：陶以平（代为履行法定代表东说念主权柄）   成速即间：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：执续策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            《运作办法》过甚他相干规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券走动资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他相干规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金永诀成就账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金坚强的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖阴事，除《基金法》、《基金合同》过甚他相干规则另有规则外，在 基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金管理东说念主辩论的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度、中期和年度基金论述出具见地，说明基金管理东说念主在                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金管理东说念主有未执行《基金 合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适当的步骤；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相干规则，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行奏效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）谨慎阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息露馅，实时支配权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远离的有限劳动；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）执行奏效的基金份额执有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）发起资金提供方执有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法  基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额执有东说念主大会不设立日常机构。  一、召开事由 金合同和中国证监会另有规则的除外：  （1）远离《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）转机基金运作面貌；   （5）解救基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬，但法律法例或中国证监会另有规则的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或臆想执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利益无本质性不利影响的前提下，可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）增多、减少、解救本基金份额类别成就或解救本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费面貌；   （3）基金管理东说念主、登记机构、代销机构解救相干基金认购、申购、赎回、转机、收益 分拨、非走动过户、转托管等业务的王法；   （4）基金推出新业务或服务；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集面貌 集；               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金 管理东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、烦躁。   三、召开基金份额执有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告面貌 额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决面貌；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选用的具体通信面貌、托福的公证机关过甚揣度面貌和揣度东说念主、书面 表决见地寄交的截止时分和收取面貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票服从。   四、基金份额执有东说念主出席会议的面貌   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会或通信开会等面貌召开，会议的召开面貌由会议召 集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金 份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明合乎法律法例、                          《基金合同》和会议通告的规则， 何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证露馅，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。参加基金份额执有东说念主大会的基 金份额执有东说念主的基金份额低于上述规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会 召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行 召集的基金份额执有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额执有东说念主或 其代理东说念主参加，方可召开。 结果日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面面貌进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的面貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个劳动日内连气儿公布相干                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的面貌收取基金份 额执有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决见地的，不 影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               ；参加基金份额执有东说念主大会的基 金份额执有东说念主的基金份额低于上述规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会 召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行 召集的基金份额执有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额执有东说念主或 其代理东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 用齐集、电话或其他面貌进行表决，或者领受齐集、电话或其他面貌授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条文矩圭表详情和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 揣度面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相称决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的面貌通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。转机基金运作面貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离 《基金合同》，本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选用记名面貌进行投票表决。   选用通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字神话明，不然提交合乎会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议通告规则的书 面表决见地视为有用表决，表决见地浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议发轫后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议发轫后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个劳动日内按照法律法例和中国证监会相干 规则的要求在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当执行奏效的基金份额执有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 不断力。   九、实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 执有东说念主永诀执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的相干规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用本部分相干约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有规则的，从其规则。       第三部分 基金合同淹没和远离的事由、圭表以及基金财产计帐面貌   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远离： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐论述出具法 律见地书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有辩论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第四部分 争议处置面貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁王法按 普通圭表进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、发愤、尽责地履行基金合同 规则的义务，贵重基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。        第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的面貌   《基金合同》蓝本一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各执有二份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。              二十一、基金托管条约的内容摘记   以下内容摘自《中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金托管条约》。                  中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                          一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100045   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织时势：有限劳动公司   注册成本：2.38 亿元   存续期间：执续策动   策动范围：（一）基金召募；（二）基金销售；                       （三）资产管理；（四）从事特定客户资 产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （一）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：陶以平（代为履行法定代表东说念主权柄）   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：执续策动   策动范围：收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；财务参谋人、资信造访、揣度、见证业 务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营规则的从其 规则）。            二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动支配监督权   基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干期间系统，对基金施行投资是否合乎 基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有难懂流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单据、金融债、次级债、场地政府债、企业债和公司债、中小企业私募债、中期单据、短期 融资券、资产支执证券、债券回购、银行进款、货币市集器用（含同行存单）以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会相干规则)。本基金不径直 买入股票、权证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和解救期限进行监督：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%（敞开运作期发轫前十个 劳动日至敞开运作期结果后十个劳动日内不受此比例限制）；   （2）敞开期内，保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中，现金类资产不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执 证券领域的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产支执证券，不得 跳跃其千般资产支执证券臆想领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如若其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）紧闭期内，本基金基金总资产不得跳跃基金净资产 200%；除紧闭期外，本基金 资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （12）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃该基金资产净值的 10%；   （13）本基金敞开期内主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃本基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金不合乎前款所 规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。   （15）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行解救。但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相干约定，基金合同另有约定的除外。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合乎本基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起发轫。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动适用更新后的法律法例或监管规则。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管条约项下的基 金投资谢却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督面貌对基金管理东说念主基金投资谢却行动进 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行按捺东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎本基金的投资方针和投资策略，撤职执有东说念主利益优先原则，防护利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相干走动必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准，但须提前公告，不需要经基金 份额执有东说念主大会审议。   根据法律法例相干基金从事的关联走动的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鼓动、施行按捺东说念主或者与其有其他要紧是非关系的公司名单及相干 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的真确性、完 整性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主有劳动守护真确、齐全、全面的关联走动名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个劳动日内进行回函阐述已驰名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联走动名单 发轫奏效。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业圭臬的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结 算面貌。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集采纳走动敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集走动敌手名单的，视为基金管 理东说念主招供全市集走动敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方 式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时解救银行间债券市集走动敌手名单及结算             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 面貌的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个劳动日内与基金托管东说念主 协商处置。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信按捺，按银行间债券市集的走动王法进行走动，并负 责处置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 劳动及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时分前仍未承担失约责 任过甚他相干法律劳动的，基金管理东说念主有权向相干走动敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的 协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券走动的走动敌手及 其结算面貌进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手或交 易面貌进行走动时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他面貌提醒基金管理东说念主，经提 醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨劳动。如若 基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主 应承担相应劳动。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的真确、准确。基金管理东说念主应当按摄影干法例规则，与基金托管东说念主、进款机构坚强 相干书面条约。基金托管东说念主应根据相干相干法例及条约对基金银行进款业务进行监督与核 查，严格审查、复核相干条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相干文献，切实履行托 管职责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金法》、《运作办法》 等相干法律法例，以及国度相干账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，详情合乎 条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的走动敌手是否合乎相干规则进行监督。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管理东说念主招供通盘银行。   基金管理东说念主对按时进款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的通告》等相干法律法例规则。             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流畅受限 证券。 等法例轨制并提交给基金托管东说念主。基金管理东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排流畅受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。 关流畅受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：拟刊行数目、订价依 据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管理东说念主与承销商坚强的销售条约复印件、缴款通 知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金管 理东说念主应保证上述信息的真确、齐全。 介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按时等信息。 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相干书面信息。基金托管东说念主以为 上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的 摒除或防护步骤进行补充书面说明，并保留调查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受 限证券出具的风险评估论述等备查贵府的权利。如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致， 应实时上报中国证监会请求处置。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。 如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带劳动。   （七）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值辩论、 千般基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相干信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息露馅等方面的复核和监督。             中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣度管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等面貌通告基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告 后应不才一劳动日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。如若基金托管东说念主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主应承担相应 劳动。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在规则时安分回答并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数 据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动圭表照旧奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他相干规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他面貌通 知基金管理东说念主，由此形成的相应损失由基金管理东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应实时论述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金管理东说念主无刚直原理，拒却、阻 挠对方根据本托管条约规则支配监督权，或选用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。            三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管理东说念主辩论的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交 收、相干信息露馅和监督基金投资运作等行动。               中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本条约过甚他相干规则时，应实时以书面时势通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通告后应实时查对并以书面时势给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并 保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 相干贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时安分回答基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时论述中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东说念主无刚直原理，拒却、羁系 对方根据本条约规则支配监督权，或选用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管理东说念主应论述中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、刑事劳动、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与寂寥。 如有特殊情况两边可另行协商处置。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主选用步骤进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何相应劳动。                五、基金资产净值辩论与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。基金管理东说念主每个估值日辩论基金资产净值及两类基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，按规则公告。   （二）复核圭表   基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。               六、基金份额执有东说念主名册的登记与守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别守护基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册，                             《基金合同》奏效日、                                      《基 金合同》远离日等波及到基金进军事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发生辰后十个劳动日 内提交。   基金托管东说念主以电子版时势妥善守护基金份额执有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应恪守守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额 执有东说念主名册，应按相干法例规则各自承担相应的劳动。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年报前，基金管理东说念主应将相干贵府送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所 守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义务。                    七、争议处置面貌   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处置，协商、统一不成 处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁 王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有不断力，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，贵重基金份额执有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统领。                  中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  二十二、对基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额执有 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金管理东说念主根据执有东说念主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额执有东说念主在本 公司未详确填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金走动对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的相干材料、 客户服务问答等。   （二）电子邮件及短慑服务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信时势赢得市集资讯、产物信息、公司动态等服务教唆。   （三）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （四）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东说念主信息。                   中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （五）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应露馅事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金管理有限公司对于解救中原鼎泰六个月按时开 放债券型发起式证券投资基金基金司理的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅面貌   本基金招募说明书公布后，永诀置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。                         二十五、备查文献              中原鼎泰六个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅面貌  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                               二〇二四年十一月二十八日